- 單選題股權(quán)投資基金管理人進(jìn)行的自律管理需要從哪幾個(gè)方面進(jìn)行（）。Ⅰ.內(nèi)部環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.信息與溝通Ⅳ.內(nèi)部監(jiān)督
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營保障和信息披露等各個(gè)環(huán)節(jié)中貫穿始終。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)從內(nèi)部控制的目標(biāo)與原則、內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等方面進(jìn)行自律管理。
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熱門試題換一換
- 目前，從全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)來看，證券投資基金的資金來源出現(xiàn)重大變化，機(jī)構(gòu)投資者已成為重要的資金來源。
- 中國證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局不負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。
- 下列關(guān)于基金自行募集和委托募集的說法，正確的是（）。
- 下列關(guān)于我國證券投資基金的表述,不正確的是( )。
- （ ）假設(shè)認(rèn)為，證券價(jià)格不僅已經(jīng)反映了歷史價(jià)格信息，而且反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息。
- 清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向（）進(jìn)行披露。
- 關(guān)于適度監(jiān)管原則，錯(cuò)誤的說法是（ ）。
- 股權(quán)投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經(jīng)營報(bào)告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)的下列問題（ ）。Ⅰ.支付延誤、虧損、財(cái)務(wù)報(bào)表呈報(bào)日期延誤、財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量不佳Ⅱ.資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目出現(xiàn)重大變化、企業(yè)家回避接觸Ⅲ.出現(xiàn)大量財(cái)產(chǎn)被盜情形、管理層出現(xiàn)變動(dòng)、銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化Ⅳ.存貨變動(dòng)異常、缺少預(yù)算和計(jì)劃、會(huì)計(jì)制度變化、失去重要客戶和供應(yīng)商、出現(xiàn)勞工問題、市場(chǎng)價(jià)格和份額變化等
- 募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止的行為包括（）。Ⅰ.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績Ⅲ.登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字Ⅳ.允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介
- 基金監(jiān)管系統(tǒng)中各單位各司其職，各負(fù)其責(zé)，其中證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)督部主要的職責(zé)包括（）。 Ⅰ.對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理 Ⅱ.對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置 Ⅲ.對(duì)有關(guān)證券投資基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核 Ⅳ.涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究
- 以下關(guān)于投資協(xié)議中估值調(diào)整條款說法正確的是（ ）。
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