- 單選題股權(quán)投資基金管理人進行的自律管理需要從哪幾個方面進行（）。Ⅰ.內(nèi)部環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.信息與溝通Ⅳ.內(nèi)部監(jiān)督
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等各個環(huán)節(jié)中貫穿始終。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)從內(nèi)部控制的目標(biāo)與原則、內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等方面進行自律管理。
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熱門試題換一換
- （ ）是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。
- 公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的（）。
- 由于股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)所處的行業(yè)情況比較了解，并且經(jīng)驗相對豐富，（）經(jīng)常作為管理顧問，幫助被投資企業(yè)完善商業(yè)計劃、改善經(jīng)營管理、發(fā)現(xiàn)新的業(yè)務(wù)機會。
- 股權(quán)投資基金的投資及投后管理階段，投資者互動的重點是向投資者介紹已投資項目的基本情況，包括（）。 Ⅰ.項目投資金額 Ⅱ.已投項目公司基本介紹 Ⅲ.公司經(jīng)營管理情況 Ⅳ.普及股權(quán)投資相關(guān)法律常識
- 通常，除刑法另有規(guī)定的以外，同時具備（）條件，即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款”。 Ⅰ.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或借用合法經(jīng)營的形式吸收資金 Ⅱ.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳 Ⅲ.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報 Ⅳ.向社會公眾即社會不特定對象吸收資金
- 股權(quán)投資母基金是以（ ）為主要投資對象的基金。
- 基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯誤的是（）。
- 關(guān)于債券利率風(fēng)險，以下表述正確的是（）。
- 按照基金合同的約定，基金投資者會議每年應(yīng)至少召開（ ）。
- 基金申報價格最小變動單位為（）。
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