- 多選題完善內(nèi)部控制機制的健全性原則要求覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到（）等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。
- A 、決策
- B 、執(zhí)行
- C 、監(jiān)督
- D 、反饋
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
完善內(nèi)部控制機制的健全性原則要求覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。
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- B 、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
- C 、證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離
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熱門試題換一換
- 上市公司申請發(fā)行新股時，應(yīng)以（）作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。
- 在場外交易市場，證券商以較低的價格買進，再以較高的價格賣出，可以從中賺取暴利。
- 我國股票發(fā)行市場的中介機構(gòu)包括（）。
- 下列關(guān)于證券公司的賬戶體系的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣 Ⅱ.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算 Ⅲ.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金 Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
- 下列關(guān)于債券利率期限結(jié)構(gòu)的描述正確的是（）。I．向下傾斜的利率曲線稱為反向的利率曲線II． 正向的利率曲線的期限越長，債券的利率越高III．水平的利率曲線表示不同期限的債券利率相等 IV．拱形利率曲線中，期限相對較短的債券，利率與期限呈反向關(guān)系
- 政策性金融債券是指我國政策性銀行為籌集資金，經(jīng)監(jiān)管部門批準，以市場化方式向（）等金融機構(gòu)發(fā)行的債券。Ⅰ.城市商業(yè)銀行Ⅱ.農(nóng)村商業(yè)銀行Ⅲ.國有商業(yè)銀行Ⅳ.郵政儲蓄銀行
- 某投資者以96元的價格購買了面額為100元、票面利率為8%、剩余期限為3年的債券，該投資者的當(dāng)期收益率（）。
- 下列屬于狹義ABS資產(chǎn)的是（）。Ⅰ.以汽車貸款為基礎(chǔ)的資產(chǎn)證券化Ⅱ.以設(shè)備租賃為基礎(chǔ)的資產(chǎn)證券化Ⅲ.以學(xué)生貸款為基礎(chǔ)的資產(chǎn)證券化Ⅳ.以高息債券為基礎(chǔ)的資產(chǎn)證券化
- 下列有關(guān)封閉式基金交易價格的說法，正確的有（）。Ⅰ.并不必然反映基金份額凈資產(chǎn)值Ⅱ.受市場供求關(guān)系影響Ⅲ.完全取決于基金份額資產(chǎn)凈值Ⅳ.會出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象
- 關(guān)于執(zhí)業(yè)證書申請程序，下列描述錯誤的有（）。 Ⅰ.在申請執(zhí)業(yè)資格時，機構(gòu)資格管理員登陸協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他規(guī)定的申請材料提交中國證券業(yè)協(xié)會 Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及其相關(guān)證明材料 Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整的申請材料后三十日之內(nèi)審核完畢 Ⅳ.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會會以書面方式通知申請人并說明原因
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