- 單選題下列關(guān)于我國(guó)基金管理公司境外分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的基本條件，說法有誤的是（ ）。
- A 、公司最近半年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
- B 、公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間
- C 、擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度
- D 、公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
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參考答案【正確答案：A】
除BCD三項(xiàng)外，具備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的基本條件還包括：
①公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
②擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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- 2 【多選題】我國(guó)基金管理公司在公司治理結(jié)構(gòu)上必須遵守（ ）的相關(guān)規(guī)定。
- A 、《中華人民共和國(guó)公司法》
- B 、《證券投資基金法》
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- A 、基金管理費(fèi)按月支付
- B 、基金成立3個(gè)月后，如基金持有現(xiàn)金的比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超出部分不計(jì)提管理費(fèi)
- C 、基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除
- D 、基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提
- 4 【單選題】下列屬于我國(guó)基金管理公司境外分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的基本條件的是（ ）。 Ⅰ.公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力 Ⅱ.公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間 Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 Ⅳ.公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【單選題】 下列屬于我國(guó)基金管理公司境外分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的基本條件的是（ ）。 I.公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力 II.公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間 III.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 IV.公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【單選題】下列關(guān)于我國(guó)基金管理費(fèi)計(jì)提方法和支付方式的說法，不正確的是（ ）。
- A 、基金管理費(fèi)按月支付
- B 、基金成立3個(gè)月后，如基金持有現(xiàn)金的比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超出部分不計(jì)提管理費(fèi)
- C 、基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除
- D 、基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提
- 7 【單選題】下列關(guān)于我國(guó)基金管理費(fèi)計(jì)提方法和支付方式的說法，不正確的是（ ）。
- A 、基金管理費(fèi)按月支付
- B 、基金成立3個(gè)月后，如基金持有現(xiàn)金的比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超出部分不計(jì)提管理費(fèi)
- C 、基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除
- D 、基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提
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- A 、基金管理費(fèi)按月支付
- B 、基金成立3個(gè)月后，如基金持有現(xiàn)金的比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超出部分不計(jì)提管理費(fèi)
- C 、基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除
- D 、基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提
- 9 【單選題】下列關(guān)于我國(guó)基金管理費(fèi)計(jì)提方法和支付方式的說法，不正確的是（ ）。
- A 、基金管理費(fèi)按月支付
- B 、基金成立3個(gè)月后，如基金持有現(xiàn)金的比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超出部分不計(jì)提管理費(fèi)
- C 、基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除
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- A 、基金管理費(fèi)按月支付
- B 、基金成立3個(gè)月后，如基金持有現(xiàn)金的比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超出部分不計(jì)提管理費(fèi)
- C 、基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除
- D 、基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提
熱門試題換一換
- 完全預(yù)期理論( )。
- 如果同一時(shí)點(diǎn)上的長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券,即收益率曲線（）。
- 以非法占有為目的，使用詐騙方法非法吸收公眾存款的行為，以集資詐騙罪定罪處罰。下列選項(xiàng)中可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的有（）。Ⅰ.集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還Ⅲ.破產(chǎn)倒閉之后，致使集資款不能返還Ⅳ.集資款遺失，不能返還Ⅴ.抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金
- 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于股權(quán)投資的職能不包括（）。
- 在其他條件不變的情況下，下列（）會(huì)使得公司的資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率的變化方向不同。
- 期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（）。
- 為度量違約風(fēng)險(xiǎn)與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風(fēng)險(xiǎn)債券的預(yù)期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風(fēng)險(xiǎn)債券的到期收益率之間的差額，稱為（）。
- 受托募集的第三方機(jī)構(gòu)就是基金銷售機(jī)構(gòu)，為基金管理人提供的服務(wù)不包括（）。
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