- 單選題關(guān)于我國基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的要求中不包括（ ）。
- A 、公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實際控股人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系
- B 、獨立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3
- C 、不得違反章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)以及公司員工的選聘
- D 、獨立董事要承擔(dān)保護基金投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督職責(zé)
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參考答案【正確答案：B】
獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（）。
- A 、保持公司運作的獨立性
- B 、實行獨立監(jiān)事制度，并保證獨立監(jiān)事充分發(fā)揮作用
- C 、實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發(fā)揮作用
- D 、建立健全督察長制度，完善內(nèi)部監(jiān)督和控制機制
- 2 【多選題】基金管理公司要建立( )的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。
- A 、組織機構(gòu)健全
- B 、職責(zé)劃分清晰
- C 、制衡監(jiān)督有效
- D 、激勵約束合理
- 3 【多選題】我國基金管理公司在公司治理結(jié)構(gòu)上必須遵守（ ）的相關(guān)規(guī)定。
- A 、《中華人民共和國公司法》
- B 、《證券投資基金法》
- C 、《證券投資基金管理公司管理辦法》
- D 、《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）》
- 4 【多選題】我國基金管理公司治理方面的基本原則包括（）。
- A 、公司獨立運作原則
- B 、股東利益優(yōu)先原則
- C 、公平對待原則
- D 、強化集中機制原則
- 5 【單選題】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣（）。
- A 、1億元
- B 、2億元
- C 、3億元
- D 、5億元
- 6 【判斷題】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司必須設(shè)有不少于3人，且不少于董事會成員1/3的獨立董事。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【單選題】我國基金管理公司全部為（）。
- A 、有限責(zé)任公司
- B 、股份有限公司
- C 、合伙制企業(yè)
- D 、中外合資企業(yè)
- 8 【單選題】下列關(guān)于我國基金管理公司境外分支機構(gòu)設(shè)立的基本條件，說法有誤的是（ ）。
- A 、公司最近半年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
- B 、公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間
- C 、擬設(shè)立的子公司、分支機構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度
- D 、公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經(jīng)營能力
- 9 【單選題】下列屬于我國基金管理公司境外分支機構(gòu)設(shè)立的基本條件的是（ ）。 Ⅰ.公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經(jīng)營能力 Ⅱ.公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間 Ⅲ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 Ⅳ.公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【單選題】 下列屬于我國基金管理公司境外分支機構(gòu)設(shè)立的基本條件的是（ ）。 I.公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經(jīng)營能力 II.公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間 III.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 IV.公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
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- （）反映了企業(yè)某一時點資產(chǎn)、負債和所有者權(quán)益的狀況。
- 信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的，投資者可以向（）投訴或舉報，（ ）可以要求其限期改正。
- 法律盡調(diào)報告主要包括（ ）。Ⅰ.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險的識別、Ⅱ.評估和應(yīng)對建議Ⅲ.投資團隊依據(jù)盡職調(diào)查報告，形成一份最終的投資建議書Ⅳ.并提交給投資決策委員會。
- 發(fā)生以下（）重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。
- 根據(jù)基金宣傳推介材料的規(guī)范性要求，下列屬于不當(dāng)宣傳語的是（）。 Ⅰ.坐享財富增長 Ⅱ.安心享受成長 Ⅲ.盡享牛市 Ⅳ.認購日期截止于X年X月X日
- 某基金管理公司募集公募基金，共募集資金300萬元，募集期限屆滿，該基金不符合公募基金條件，募集失敗，則（）。
- 主動投資的目標(biāo)不包括（）。
- 股權(quán)投資基金募集流程不包括（）。
- 股權(quán)投資基金合格投資者的金融資產(chǎn)不包括（）。
- 關(guān)于基金管理人風(fēng)險管理的內(nèi)部環(huán)境，以下表述錯誤的是（）。
- 下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法，不正確的是（ ）
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