- 判斷題根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加中國證券從業(yè)人員資格考試。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
從業(yè)資格證書的取得。根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加中國證券從業(yè)人員資格考試。
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- A 、弄虛作假
- B 、徇私舞弊
- C 、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人
- D 、不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
- 2 【單選題】根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、（）萬元以下罰款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 3 【判斷題】根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，獲得證券從業(yè)人員資格證書后超過12個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職的，其資格證書自動(dòng)失效。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【多選題】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時(shí)，應(yīng)符合以下（）條件。
- A 、已被機(jī)構(gòu)聘用
- B 、不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
- C 、最近3年未受刑事處罰
- D 、最近5年未受刑事處罰
- 6 【組合型選擇題】根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。 Ⅰ.弄虛作假 Ⅱ.徇私舞弊 Ⅲ.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 Ⅳ.不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生( )行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。 I. 弄虛作假 II. 徇私舞弊 III .故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 IV. 不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
- A 、I 、II
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、III 、IV
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。 I. 弄虛作假 II. 徇私舞弊 III .故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 IV. 不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
- A 、I 、II
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、III 、IV
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。 Ⅰ.弄虛作假 Ⅱ.徇私舞弊 Ⅲ.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 Ⅳ.不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。 Ⅰ.弄虛作假 Ⅱ.徇私舞弊 Ⅲ.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 Ⅳ.不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- （ ）由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。
- 以下哪種債券大多為信用債券（）。 Ⅰ.一般公司債 Ⅱ.國債 Ⅲ.金融債 Ⅳ.信用良好的公司發(fā)行的公司債券
- 債券期貨交易過程分為哪些步驟（）。 Ⅰ.預(yù)約成交 Ⅱ.現(xiàn)券交易 Ⅲ.定期交割 Ⅳ.以券融資
- 基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，（）不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。 Ⅰ.基金銷售結(jié)算資金 Ⅱ.基金份額 Ⅲ.機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn) Ⅳ.機(jī)構(gòu)經(jīng)營獲得的利潤
- 債券投資收益來自（）。 Ⅰ.利息收入 Ⅱ.資本損益 Ⅲ.再投資收益 Ⅳ.分紅收益
- 證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，分別存放在（）。Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅳ.證券公司自營賬戶
- 下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對沖，說法正確的是（）。Ⅰ.套期保值是常見的風(fēng)險(xiǎn)對沖工具 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)對沖對管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)都有效Ⅲ.為了防范和化解非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，人們需要借助于金融衍生工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對沖 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)對沖是指投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體
- 可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度的一項(xiàng)證券結(jié)算基本原則是（）。
- 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的（）進(jìn)行核查。
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