- 組合型選擇題根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中發(fā)生（）行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。 I. 弄虛作假 II. 徇私舞弊 III .故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 IV. 不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
- A 、I 、II
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、III 、IV
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參考答案【正確答案：C】
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。
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- A 、弄虛作假
- B 、徇私舞弊
- C 、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人
- D 、不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
- 2 【單選題】根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、（）萬(wàn)元以下罰款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 3 【判斷題】根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，獲得證券從業(yè)人員資格證書(shū)后超過(guò)12個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職的，其資格證書(shū)自動(dòng)失效。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【多選題】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過(guò)證券機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)時(shí)，應(yīng)符合以下（）條件。
- A 、已被機(jī)構(gòu)聘用
- B 、不存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
- C 、最近3年未受刑事處罰
- D 、最近5年未受刑事處罰
- 6 【判斷題】根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加中國(guó)證券從業(yè)人員資格考試。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中發(fā)生（）行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。 Ⅰ.弄虛作假 Ⅱ.徇私舞弊 Ⅲ.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 Ⅳ.不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中發(fā)生( )行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。 I. 弄虛作假 II. 徇私舞弊 III .故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 IV. 不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
- A 、I 、II
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、III 、IV
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中發(fā)生（）行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。 Ⅰ.弄虛作假 Ⅱ.徇私舞弊 Ⅲ.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 Ⅳ.不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中發(fā)生（）行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。 Ⅰ.弄虛作假 Ⅱ.徇私舞弊 Ⅲ.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 Ⅳ.不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時(shí)，境內(nèi)法人須提交的材料有（ ）。
- 總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了兩者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。
- 對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確的是（）。 Ⅰ.估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值 Ⅱ.估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值 Ⅲ.估值日無(wú)市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值 Ⅳ.有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值
- 基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性,這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要原因。
- 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是與宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)作本身就蘊(yùn)涵著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。這說(shuō)明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有()。
- 基金管理人利用未公開(kāi)信息交易，給投資者造成損失，承擔(dān)行政責(zé)任和民事責(zé)任的說(shuō)法正確的是（）。
- 股票賬面價(jià)值不等于股票市場(chǎng)價(jià)格的原因有（）。Ⅰ.會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格Ⅱ.會(huì)計(jì)價(jià)值是按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格Ⅲ.賬面價(jià)值并不反映公司的未來(lái)發(fā)展前景Ⅳ.賬面價(jià)值與公司未來(lái)的發(fā)展前景密切相關(guān)
- 公開(kāi)披露基金信息，不得有下列（）行為。 Ⅰ.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) Ⅱ.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失 Ⅲ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 Ⅳ.詆毀基金銷售機(jī)構(gòu)
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