- 選擇題（）應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督。
- A 、證券公司
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)人民銀行
- D 、公安部
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督。
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- A 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
- B 、證券公司所在地
- C 、省級(jí)以上
- D 、證券交易所指定
- 2 【選擇題】證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報(bào)刊上公告。
- A 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
- B 、證券公司所在地
- C 、省級(jí)以上
- D 、證券交易所指定
- 3 【選擇題】證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在（）的報(bào)刊上公告。
- A 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
- B 、證券公司所在地
- C 、省級(jí)以上
- D 、證券交易所指定
- 4 【選擇題】（）應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督。
- A 、證券公司
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)人民銀行
- D 、公安部
- 5 【選擇題】（）應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督。
- A 、證券公司
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)人民銀行
- D 、公安部
- 6 【選擇題】（）應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督。
- A 、證券公司
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)人民銀行
- D 、公安部
- 7 【選擇題】對(duì)于在境外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的證券公司，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)，并向（）報(bào)告。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)人民銀行
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)
- 8 【選擇題】對(duì)于在境外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的證券公司，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)，并向（）報(bào)告。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)人民銀行
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)
- 9 【選擇題】對(duì)于在境外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的證券公司，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)，并向（）報(bào)告。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)人民銀行
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)
- 10 【選擇題】（）應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、證券交易所
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、期貨交易所
熱門試題換一換
- 證券從業(yè)人員不得以任何方式泄露客戶資料。
- 證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向（）報(bào)告。
- 證券公司、托管機(jī)構(gòu)至少每（）向客戶提供一次準(zhǔn)確完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告。
- 自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制（）。
- 關(guān)于境內(nèi)股份有限公司在香港發(fā)行并上市股票的條件，與主板市場(chǎng)相比，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)沒(méi)有（ ）。
- 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。Ⅰ.充當(dāng)證券買賣的媒介Ⅱ.提供信息服務(wù)Ⅲ.直接買賣證券Ⅳ.擅自改變委托人的意愿
- 證券交易所的組織形式大致可以分為（）。Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制Ⅲ.合伙制Ⅳ.會(huì)員制
- 金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。
- 廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制包括（）。Ⅰ.制度建設(shè)Ⅱ.人員管理Ⅲ.財(cái)經(jīng)紀(jì)律Ⅳ.信息保密及利益沖突
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