- 選擇題證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在（）的報刊上公告。
- A 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
- B 、證券公司所在地
- C 、省級以上
- D 、證券交易所指定
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )罰款。
- A 、1倍以上5倍以下
- B 、3萬元以上30萬元以下
- C 、30萬元以上60萬元以下
- D 、1萬元以上10萬元以下
- 2 【判斷題】證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶撤銷資金賬戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【選擇題】對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
- A 、15
- B 、30
- C 、45
- D 、60
- 4 【選擇題】證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
- A 、證券業(yè)協(xié)會
- B 、證券交易所
- C 、國資委
- D 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- 5 【選擇題】證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報刊上公告。
- A 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
- B 、證券公司所在地
- C 、省級以上
- D 、證券交易所指定
- 6 【組合型選擇題】證券公司擅自設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)，或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，或者在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的，可對其實行的處罰包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅲ.有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【選擇題】證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在（）的報刊上公告。
- A 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
- B 、證券公司所在地
- C 、省級以上
- D 、證券交易所指定
- 8 【選擇題】對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
- A 、15
- B 、30
- C 、45
- D 、60
- 9 【選擇題】對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
- A 、15
- B 、30
- C 、45
- D 、60
- 10 【組合型選擇題】證券公司擅自設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)，或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，或者在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的，可對其實行的處罰包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅲ.有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)可以由同一人分管。
- 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。
- 金融互換是指兩個或兩個以上當(dāng)事人，按共同商定的條件在約定時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。
- 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（）。Ⅰ.保證能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少每周披露一次集合計劃份額凈值Ⅱ.承擔(dān)資產(chǎn)管理的投資損失Ⅲ.最少每月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告Ⅳ.按約定向客戶提供季度資產(chǎn)管理報告
- 獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過（）年。
- 布雷頓森林協(xié)議的一個重要成果是將（）與黃金掛鉤。
- 下列屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的有（）。Ⅰ.檢查公司財務(wù)Ⅱ.提議召開臨時股東會會議Ⅲ.向股東會會議提出提案Ⅳ提出罷免董事、高管人員的建議
- 金融工程化是將工程思維引入金融領(lǐng)域，綜合采用各種工程技術(shù)方法創(chuàng)造性解決金融問題，主要應(yīng)用于（）。 Ⅰ.套期保值 Ⅱ.套利 Ⅲ.投機(jī) Ⅳ.構(gòu)造組合
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