- 多選題關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員，下列表述正確的是（）。
- A 、不需披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員互相之間存在的親屬關(guān)系。
- B 、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員以及核心技術(shù)人員的其他對外投資情況，有沖突的應(yīng)予以特殊說明。
- C 、應(yīng)披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員以及核心技術(shù)人員最近3年從發(fā)行人及其相關(guān)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況。
- D 、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在3年內(nèi)發(fā)生變動的應(yīng)披露變動情況和原因。
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參考答案【正確答案：B,D】
須披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員之間的親屬關(guān)系； 應(yīng)披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員以及核心技術(shù)人員最近1年從發(fā)行人及其相關(guān)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】在首次公開發(fā)行股票的招股說明書有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素的披露中，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素可能對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力有嚴(yán)重不利影響，應(yīng)作（）。
- A 、標(biāo)記
- B 、特殊說明
- C 、重大事項(xiàng)提示
- D 、更改
- 2 【多選題】首次公開發(fā)行股票招股說明書關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露包括（）。
- A 、發(fā)行人應(yīng)披露是否在公司章程中對關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序作出規(guī)定
- B 、披露最近3年及1期發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序
- C 、披露獨(dú)立董事對關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序是否合法及交易價(jià)格是否公允的意見
- D 、披露擬采取的減少關(guān)聯(lián)交易的措施
- 3 【單選題】在首次公開發(fā)行股票的招股說明書有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素的披露中，發(fā)行人應(yīng)遵循（）原則按順序進(jìn)行披露。
- A 、準(zhǔn)確性
- B 、完整性
- C 、重要性
- D 、及時(shí)性
- 4 【單選題】關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的財(cái)務(wù)會計(jì)信息，下列說法錯誤的是（）。
- A 、發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
- B 、發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表
- C 、發(fā)行人應(yīng)披露會計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)意見類型
- D 、發(fā)行人應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)充分披露報(bào)告期內(nèi)采用的所有的會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)
- 5 【單選題】關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項(xiàng)的陳述，錯誤的是（）。
- A 、發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人、電話號碼等
- B 、發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在300萬元以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容
- C 、發(fā)行人應(yīng)披露對外擔(dān)保的有關(guān)情況
- D 、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟的情況
- 6 【多選題】關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項(xiàng)，下列說法正確的有（）。
- A 、發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬元以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容
- B 、總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上的發(fā)起人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說明
- C 、發(fā)行人應(yīng)披露對財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)活動、未來前景等可能產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁事項(xiàng)
- D 、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟的情況
- 7 【多選題】關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列說法正確的是（ ）。
- A 、主承銷商應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書，并對招股說明書的內(nèi)容進(jìn)行核查，確認(rèn)招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
- B 、在招股說明書及其摘要披露前，任何當(dāng)事人不得泄露與招股說明書及其摘要有關(guān)的信息
- C 、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求
- D 、招股說明書的有效期為6個(gè)月，自中國證監(jiān)會下發(fā)核準(zhǔn)通知之日起計(jì)算
- 8 【多選題】關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的一般內(nèi)容，下列表述正確的有（ ）。
- A 、如發(fā)行過內(nèi)部職工股發(fā)行人應(yīng)該披露本次發(fā)行前的內(nèi)部職工股托管情況，包括托管單位，前十名自然人股東的名單等
- B 、若存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過200人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份形成的原因以及演變情況
- C 、發(fā)行人應(yīng)披露持有5%以上的主要股東作出的重要承諾以及履行情況
- D 、發(fā)行人應(yīng)披露持有10%以上的作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員作出的重要承諾以及履行情況
- 9 【多選題】關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項(xiàng),下列表述正確的有()。
- A 、 發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)信息披露和投資者有關(guān)的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人、電話號碼等
- B 、 發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在300萬以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容
- C 、 發(fā)行人應(yīng)披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)
- D 、 發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟的情況
- 10 【單選題】關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的財(cái)務(wù)會計(jì)信息,下列說法錯誤的是( )。
- A 、盈利預(yù)測是必備披露內(nèi)容
- B 、發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的,應(yīng)同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表
- C 、發(fā)行人對會計(jì)報(bào)表附注中的期后事項(xiàng)、或有事項(xiàng)應(yīng)予以披露
- D 、發(fā)行人應(yīng)披露會計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)意見類型
熱門試題換一換
- 從證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素來看，委托人是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)對象。
- 發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)模袊C監(jiān)會可以采取的措施有（）。
- 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事項(xiàng)包括（ ）。
- 全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為（） 。 I .全球金融市場的一體化趨勢 II .全球金融市場的證券化趨勢 III.金融創(chuàng)新的趨勢 IV .全球貨幣統(tǒng)一趨勢
- 下列關(guān)于利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。
- 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。 Ⅰ.薪酬與提名委員會 Ⅱ.審計(jì)委員會 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會
- 在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對于無限售條件股份，通過交易所進(jìn)行處置的，證券公司的處理程序不包括（）。
- 目前而言，我國金融衍生產(chǎn)品市場的發(fā)展現(xiàn)狀主要表現(xiàn)在（）。 Ⅰ.金融市場監(jiān)管力度加大，制度建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn) Ⅱ.金融市場管理機(jī)制逐漸完善 Ⅲ.信息披露制度不健全 Ⅳ.金融市場規(guī)模持續(xù)增長
- A股賬戶按持有人分為（）。 Ⅰ.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶 Ⅱ.證券公司自營證券賬戶 Ⅲ.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 Ⅳ.自然人證券賬戶
- 按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。Ⅰ.向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政規(guī)范、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定Ⅱ.在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)登記等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見Ⅳ.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任
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