- 組合型選擇題關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法，正確的有（）。 Ⅰ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易 Ⅱ.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易 Ⅲ.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易 Ⅳ.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》，具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易（Ⅰ、Ⅱ項正確）；不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。（Ⅲ項錯誤、Ⅳ項正確）
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】證券公司應(yīng)在金融衍生品初始交易確認書簽訂后（）內(nèi)報送初始交易備案明細表，并提交相關(guān)材料。
- A 、3個工作日
- B 、5個工作日
- C 、8個工作日
- D 、10個工作日
- 5 【組合型選擇題】證券公司從事代銷金融產(chǎn)品，相關(guān)的資格要求 有（）。Ⅰ.證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，應(yīng)當具有證券從業(yè)資格Ⅱ.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格Ⅲ.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定Ⅳ.證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，從事基金銷售業(yè)務(wù)還應(yīng)當取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】證券公司應(yīng)在金融衍生品初始交易確認書簽訂后（）內(nèi)報送初始交易備案明細表，并提交相關(guān)材料。
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- 8 【選擇題】證券公司應(yīng)在金融衍生品初始交易確認書簽訂后（）內(nèi)報送初始交易備案明細表，并提交相關(guān)材料。
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- B 、5個工作日
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- 9 【選擇題】證券公司應(yīng)在金融衍生品初始交易確認書簽訂后（）內(nèi)報送初始交易備案明細表，并提交相關(guān)材料。
- A 、3個工作日
- B 、5個工作日
- C 、8個工作日
- D 、10個工作日
- 10 【選擇題】（）負責對證券公司金融衍生品備案和后續(xù)監(jiān)測管理。
- A 、中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司
- B 、中國證券登記結(jié)算有限公司
- C 、中國證監(jiān)會
- D 、證券業(yè)協(xié)會
熱門試題換一換
- 上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)（）以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。
- 未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有( )。 I. 責令停止發(fā)行 II. 退還所募資金并加算銀行同期存款利息 III .處以1萬元以上30萬元以下的罰款 IV .對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
- 取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的人員，應(yīng)當注冊為（）。
- 非銀行金融機構(gòu)開展公開募集基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當從（）中計提風險準備金，用于彌補因其違法違規(guī)、違反基金合同、技術(shù)故障、操作錯誤等原因給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。
- 下列行為中，可能引發(fā)操作風險的有（）。 Ⅰ.員工操作失誤 Ⅱ.系統(tǒng)存在缺陷 Ⅲ.物價水平波動 Ⅳ.外部事件
- 向不特定對象發(fā)行公司債券票面總值為（）的，無須由承銷團承銷。 Ⅰ.人民幣三千萬元 Ⅱ.人民幣四千萬元 Ⅲ.人民幣六千萬元 Ⅳ.人民幣一億元
- 對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的（）年內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核。
- 人民幣合格投資者有下列（）情形之一的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)日報告中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局。 Ⅰ.變更境內(nèi)托管人 Ⅱ.變更機構(gòu)負責人 Ⅲ.調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu) Ⅳ.調(diào)整注冊資本
- 專項計劃資產(chǎn)獨立于（）的固有財產(chǎn)。Ⅰ.原始權(quán)益人Ⅱ.托管人Ⅲ.其他業(yè)務(wù)參與人Ⅳ.管理人
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