證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的范圍的說法，正確的有（）。
  • A 、可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
  • B 、可以向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
  • C 、可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)-提供的 研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
  • D 、可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

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參考答案

【正確答案：A,B,C】

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：

（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；
（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；
（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（4）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。

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