證券從業(yè)資格
報考指南 考試報名 準(zhǔn)考證打印 成績查詢 考試題庫

重置密碼成功

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼，以免泄露和丟失

注冊成功

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼，以免泄露和丟失

首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的范圍的說法，正確的有（）。
  • A 、可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
  • B 、可以向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
  • C 、可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)-提供的 研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
  • D 、可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜

掃碼下載億題庫

精準(zhǔn)題庫快速提分

參考答案

【正確答案：A,B,C】

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：

（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；
（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；
（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（4）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。

您可能感興趣的試題
熱門試題 換一換

億題庫—讓考試變得更簡單

已有600萬用戶下載

武鸣县| 陇南市| 额敏县| 新丰县| 手机| 盐亭县| 阿拉善盟| 桦川县| 会东县| 延吉市| 江陵县| 防城港市| 文山县| 噶尔县| 锦屏县| 阆中市| 西乡县| 永寿县| 台江县| 南阳市| 讷河市| 朝阳市| 中超| 内江市| 扬中市| 定兴县| 祥云县| 屏东市| 保靖县| 兰西县| 南涧| 固原市| 麻江县| 佳木斯市| 从江县| 松原市| SHOW| 章丘市| 石楼县| 石屏县| 枞阳县|