證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 證券分析師執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)防范利益沖突，下列說法正確的有（）。Ⅰ.證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構(gòu)執(zhí)業(yè)Ⅱ.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時，應(yīng)當(dāng)主動向公司報告Ⅲ.證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報告中對上述事實進行披露Ⅳ.證券分析師可以在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨立董事
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：B】

選項B正確：證券分析師防范利益沖突的做法有：

（1）證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時，應(yīng)當(dāng)主動向公司報告；
（2）證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報告中對上述事實進行披露；
（3）證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構(gòu)執(zhí)業(yè)；
（4）證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨立董事。（Ⅳ項錯誤）

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