證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 多選題 在維護(hù)普通投資者利益方面,《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出了()要求。
  • A 、要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須對(duì)普通投資者進(jìn)行分類管理,并按照普通投資者的分類與產(chǎn)品、服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行匹配
  • B 、在銷售和服務(wù)過程中,對(duì)普通投資者實(shí)行有別于專業(yè)投資者的告知和風(fēng)險(xiǎn)警示
  • C 、對(duì)普通投資者與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí),舉證責(zé)任的劃分,也實(shí)行了舉證責(zé)任倒置
  • D 、對(duì)于是否落實(shí)投資者適當(dāng)性工作,由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行舉證

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參考答案

【正確答案:A,B,C,D】

選項(xiàng)ABCD正確:從投資者角度來看,該管理辦法將投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者,要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須對(duì)普通投資者進(jìn)行分類管理,并按照普通投資者的分類與產(chǎn)品、服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行匹配,同時(shí)在銷售和服務(wù)過程中,對(duì)普通投資者實(shí)行有別于專業(yè)投資者的告知和風(fēng)險(xiǎn)警示義務(wù)。對(duì)于普通投資者與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時(shí),在舉證責(zé)任的劃分上,也實(shí)行了舉證責(zé)任倒置,對(duì)于是否落實(shí)投資者適當(dāng)性工作,由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行舉證。從經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)角度來看,該管理辦法要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資進(jìn)行分類評(píng)估和分類管理,為經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供差異化服務(wù)奠定了基礎(chǔ),同時(shí)確立了監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品名錄指引、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品分級(jí)機(jī)制。

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