- 選擇題根據(jù)《證券公司信用風險管理指引》，關(guān)于信用風險監(jiān)控的說法，錯誤的是（）。
- A 、證券公司應監(jiān)控信用風險狀況
- B 、證券公司應監(jiān)控信用風險效果
- C 、證券公司應監(jiān)控信用風險管理水平
- D 、證券公司應監(jiān)控信用風險戰(zhàn)略體系
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參考答案【正確答案：B】
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- A 、凈資產(chǎn)
- B 、凈資本
- C 、總資產(chǎn)
- D 、總股本
- 2 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制說法正確的有（）。 Ⅰ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30% Ⅱ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的100% Ⅲ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的100% Ⅳ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 3 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制說法正確的有（）。 Ⅰ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30% Ⅱ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的100% Ⅲ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的100% Ⅳ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 4 【選擇題】 根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券公司自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過（）的30%。
- A 、凈資產(chǎn)
- B 、凈資本
- C 、總資產(chǎn)
- D 、總股本
- 5 【選擇題】信用風險管理是指證券公司以（）出資業(yè)務(wù)的信用風險管理。
- A 、自有資金
- B 、營運資金
- C 、流動資金
- D 、盈利資金
- 6 【選擇題】信用風險管理是指證券公司以（）出資業(yè)務(wù)的信用風險管理。
- A 、自有資金
- B 、營運資金
- C 、流動資金
- D 、盈利資金
- 7 【選擇題】信用風險管理是指證券公司以（）出資業(yè)務(wù)的信用風險管理。
- A 、自有資金
- B 、營運資金
- C 、流動資金
- D 、盈利資金
- 8 【選擇題】根據(jù)《證券公司信用風險管理指引》，關(guān)于信用風險監(jiān)控的說法，錯誤的是（）。
- A 、證券公司應監(jiān)控信用風險狀況
- B 、證券公司應監(jiān)控信用風險效果
- C 、證券公司應監(jiān)控信用風險管理水平
- D 、證券公司應監(jiān)控信用風險戰(zhàn)略體系
- 9 【選擇題】根據(jù)《證券公司信用風險管理指引》，關(guān)于信用風險監(jiān)控的說法，錯誤的是（）。
- A 、證券公司應監(jiān)控信用風險狀況
- B 、證券公司應監(jiān)控信用風險效果
- C 、證券公司應監(jiān)控信用風險管理水平
- D 、證券公司應監(jiān)控信用風險戰(zhàn)略體系
- 10 【選擇題】根據(jù)《證券公司信用風險管理指引》，關(guān)于信用風險監(jiān)控的說法，錯誤的是（）。
- A 、證券公司應監(jiān)控信用風險狀況
- B 、證券公司應監(jiān)控信用風險效果
- C 、證券公司應監(jiān)控信用風險管理水平
- D 、證券公司應監(jiān)控信用風險戰(zhàn)略體系
熱門試題換一換
- （）是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
- 創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人應當具有持續(xù)盈利能力，經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴重依賴。
- 投資者認購無記名股票時應（）繳納出資。
- 中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每( )年檢查一次。
- 承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有（）。 Ⅰ.場內(nèi)不掛牌分銷 Ⅱ.場內(nèi)掛牌分銷 Ⅲ.場外簽訂分銷合同 Ⅳ.境外分銷
- 金融風險一般由（）等因素構(gòu)成。Ⅰ.風險源Ⅱ.風險敞口Ⅲ.風險事件Ⅳ.風險損失
- 證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是（）。
- 融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應當符合（）條件。Ⅰ.上市交易超過5個交易日的Ⅱ.最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于3億元Ⅲ.基金持有戶數(shù)不少于2 000戶Ⅳ.交易所規(guī)定的其他條件
- 財政部代理地方政府債券發(fā)行招標，債權(quán)確立實行（）方式。
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