- 單選題根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,股票基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于股票。
- A 、70%
- B 、50%
- C 、80%
- D 、60%
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參考答案【正確答案：D】
根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票。
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- B 、70%
- C 、80%
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- B 、50%
- C 、60%
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- B 、0.5
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- 7 【選擇題】根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。
- A 、0.3
- B 、0.5
- C 、0.6
- D 、0.8
- 8 【組合型選擇題】 根據(jù)我國《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得出現(xiàn)的情形有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10% Ⅲ.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定 Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下（）情形。Ⅰ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金Ⅱ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平Ⅲ.挪用基金銷售結(jié)算資金Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下（）情形。Ⅰ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金Ⅱ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平Ⅲ.挪用基金銷售結(jié)算資金Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。
- 證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每年（）前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會。
- 我國證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，下列屬于基金合同的當(dāng)事人的是（）。I．基金管理人 II．基金份額持有人 III．基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu) IV．基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 V. 基金托管人
- 對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過（）。
- 關(guān)于證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（ ）并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程
- 創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行價(jià)格低于發(fā)行期首日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)但是不低于90%，或者發(fā)行價(jià)格低于發(fā)行首日前一個(gè)交易日公司股票均價(jià)但不低于90%的，本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起（）。
- 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行（）。
- 主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在終止之日起（）個(gè)月內(nèi)不再受理其申請。
- 投資者在參與滬深300股指期貨交易時(shí)，所使用的交易編碼應(yīng)根據(jù)投資目的不同分為（）。 Ⅰ.套期保值用途 Ⅱ.套利用途 Ⅲ.套匯用途 Ⅳ.投機(jī)用途
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