- 組合型選擇題根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下（）情形。Ⅰ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金Ⅱ.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平Ⅲ.挪用基金銷售結(jié)算資金Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下情形：
（1）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平。 （Ⅱ正確）
（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。
（3）以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金。(Ⅰ正確）
（4）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。 （Ⅳ正確）
（5）進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。
（6）挪用基金銷售結(jié)算資金。 （Ⅲ正確）
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