- 客觀案例題某日，A期貨公司董事長挪用客戶保證金5000萬元，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。
- A 、應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報告
- B 、應(yīng)當(dāng)向期貨業(yè)協(xié)會報告
- C 、應(yīng)當(dāng)向董事會報告
- D 、應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
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參考答案【正確答案：C,D】
《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：
（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；
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- A 、應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報告
- B 、應(yīng)當(dāng)向期貨業(yè)協(xié)會報告
- C 、應(yīng)當(dāng)向董事會報告
- D 、應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
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- A 、應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報告
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- A 、應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報告
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- D 、應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
- 4 【客觀案例題】某日，A期貨公司董事長挪用客戶保證金5000萬元，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。
- A 、應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報告
- B 、應(yīng)當(dāng)向期貨業(yè)協(xié)會報告
- C 、應(yīng)當(dāng)向董事會報告
- D 、應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
- 5 【客觀案例題】某日，A期貨公司董事長挪用客戶保證金5000萬元，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。
- A 、應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報告
- B 、應(yīng)當(dāng)向期貨業(yè)協(xié)會報告
- C 、應(yīng)當(dāng)向董事會報告
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- 6 【客觀案例題】某日，A期貨公司董事長挪用客戶保證金5000萬元，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。
- A 、應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報告
- B 、應(yīng)當(dāng)向期貨業(yè)協(xié)會報告
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- 7 【客觀案例題】某日，A期貨公司董事長挪用客戶保證金5000萬元，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。
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- A 、應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報告
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- 9 【客觀案例題】某日，A期貨公司董事長挪用客戶保證金5000萬元，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。
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- 10 【客觀案例題】某日，A期貨公司董事長挪用客戶保證金5000萬元，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。
- A 、應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報告
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- C 、應(yīng)當(dāng)向董事會報告
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熱門試題換一換
- 不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由為其開戶人員承擔(dān)。（）
- 某新客戶存入保證金50000元，5月7日買入5手大豆合約，成交價為4000元/噸，結(jié)算價為4010元/噸，5月8日再買入5手大豆合約，成交價為4020元/噸，結(jié)算價為4040元/噸，5月9日將10手大豆合約全部平倉，成交價為4050元/噸，則5月9日該客戶當(dāng)日盈虧為（）元。（大豆期貨10噸/手）
- 該投資者支付的固定利率為（）。
- 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的（） 不得在任何營利性機(jī)構(gòu)兼職。
- 以下( )情況適合使用外匯掉期工具來管理外匯風(fēng)險。
- 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，要求申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。
- 三階單整時間序列經(jīng)過兩次拆分后就可以成為平穩(wěn)性時間序列。（）
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