- 客觀案例題某日，A期貨公司董事長(zhǎng)挪用客戶保證金5000萬(wàn)元，如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。
- A 、應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告
- B 、應(yīng)當(dāng)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
- C 、應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告
- D 、應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
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參考答案【正確答案：C,D】
《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十四條 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：
（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；
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- A 、應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告
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- C 、應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告
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- C 、應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告
- D 、應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
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- A 、應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告
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- A 、應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告
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- A 、應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告
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- A 、應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告
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熱門試題換一換
- 美國(guó)債券A票面利率為10%，付息日分為為每年的1月10日和7月10日，到期日為2020年7月10日。2011年3月5日，該債券凈價(jià)報(bào)價(jià)為95-24，則該債券的全價(jià)報(bào)價(jià)為（）。
- 在DF檢驗(yàn)中，將回歸模型：兩邊同時(shí)減去可得，則估計(jì)量λ的t統(tǒng)計(jì)量（t=λ/Se（λ））服從（）分布。
- 下列不屬于基差走強(qiáng)的是（）。
- 道氏理論認(rèn)為趨勢(shì)的（）是確定投資的關(guān)鍵。
- 管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。
- 1848年，由82位美國(guó)商人在芝加哥發(fā)起組建了世界上第一家較為規(guī)范的期貨交易所是（）。
- 期貨公司可以將客戶未注銷的資金賬戶、交易編碼暫借給他人使用。（ ）
- 利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。
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