證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）內容。Ⅰ.證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況Ⅱ.合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況Ⅲ.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況Ⅳ.合規(guī)管理有效性的評估及整改情況
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案

【正確答案：A】

選項A正確：證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括下列內容：

（1）證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況；
（2）合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況；
（3）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；
（4）合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；
（5）合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況；
（6）中國證監(jiān)會及其派出機構要求或證券基金經(jīng)營機構認為需要報告的其他內容。

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