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多選題證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括（）內(nèi)容。
A 、證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況
B 、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況
C 、公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況
D 、合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況

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參考答案

【正確答案：A,B,C,D】

選項(xiàng)ABCD正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容：

（1）證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況；

（2）合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況；

（3）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；

（4）合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況；

（5）合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

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