- 選擇題收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，處以（）的罰款。
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您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、50萬元以上500萬元以下
- B 、5萬元以上10萬元以下
- C 、3萬元以上10萬元以下
- D 、15萬元以上30萬元以下
- 2 【組合型選擇題】 上市公司收購人未按照《證券法》規(guī)定履行下列（）等義務(wù)的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。 Ⅰ.上市公司收購公告 Ⅱ.發(fā)出收購要約 Ⅲ.通知債務(wù)人 Ⅳ.通知債權(quán)人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【選擇題】收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，責令改正，給予（）處分，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。
- A 、記大過
- B 、終止收購
- C 、通報批評
- D 、警告
- 4 【選擇題】收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責令改正，給予警告，并處以（ ）的罰款。
- A 、10萬元以上30萬元以下
- B 、5萬元以上10萬元以下
- C 、3萬元以上10萬元以下
- D 、15萬元以上30萬元以下
- 5 【選擇題】收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，處以（）的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、10萬元以上30萬元以下
- C 、20萬元以上200萬元以下
- D 、10萬元以上60萬元以下
- 6 【選擇題】收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、50萬元以上500萬元以下
- B 、5萬元以上10萬元以下
- C 、3萬元以上10萬元以下
- D 、15萬元以上30萬元以下
- 7 【選擇題】收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，處以（）的罰款。
- 8 【選擇題】收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，處以（）的罰款。
- 9 【選擇題】收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。
- A 、50萬元以上500萬元以下
- B 、5萬元以上10萬元以下
- C 、3萬元以上10萬元以下
- D 、15萬元以上30萬元以下
- 10 【選擇題】收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，處以（）的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、10萬元以上30萬元以下
- C 、20萬元以上200萬元以下
- D 、10萬元以上60萬元以下
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- 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)（）。
- 證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并符合監(jiān)管要求，下列各項中符合監(jiān)管要求的有（）。Ⅰ.將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案Ⅱ.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶Ⅲ.建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于3年Ⅳ.不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
- 下列選項中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有（）。 Ⅰ.資信評級機構(gòu) Ⅱ.財務(wù)顧問機構(gòu) Ⅲ.會計師事務(wù)所 Ⅳ.投資咨詢機構(gòu)
- 國際直接投資主要三種形式是（）。Ⅰ.采取獨資企業(yè)的方式在國外建立一個新企業(yè)Ⅱ.收購國外企業(yè)的股權(quán)達到擁有實際控制權(quán)的比例Ⅲ.利潤再投資Ⅳ.利用國際證券市場上發(fā)行的普通股股票價格波動高拋低吸
- 按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當在證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。下列不屬于申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件是（）。
- 下面關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法正確的是（）。Ⅰ.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)Ⅱ.設(shè)立創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個層次Ⅲ.屬于場外交易市場Ⅳ.可以采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式
- 根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，金融期貨的主要交易規(guī)則包括（）。Ⅰ.交易編碼Ⅱ.保證金Ⅲ.競價交易Ⅳ.結(jié)算價
- 以（）為基礎(chǔ)計算的風險控制指標是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔風險、保證金融市場穩(wěn)定運行的重要指標工具。
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