- 選擇題收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報(bào)送上市公司收購報(bào)告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，責(zé)令改正，給予（）處分，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。
- A 、記大過
- B 、終止收購
- C 、通報(bào)批評
- D 、警告
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報(bào)送上市公司收購報(bào)告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。
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- A 、50萬元以上500萬元以下
- B 、5萬元以上10萬元以下
- C 、3萬元以上10萬元以下
- D 、15萬元以上30萬元以下
- 2 【選擇題】收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（ ）的罰款。
- A 、10萬元以上30萬元以下
- B 、5萬元以上10萬元以下
- C 、3萬元以上10萬元以下
- D 、15萬元以上30萬元以下
- 3 【選擇題】收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報(bào)送上市公司收購報(bào)告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，責(zé)令改正，給予（）處分，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。
- A 、記大過
- B 、終止收購
- C 、通報(bào)批評
- D 、警告
- 4 【選擇題】收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處以（）的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、10萬元以上30萬元以下
- C 、20萬元以上200萬元以下
- D 、10萬元以上60萬元以下
- 5 【選擇題】收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處以（）的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、10萬元以上30萬元以下
- C 、20萬元以上200萬元以下
- D 、10萬元以上60萬元以下
- 6 【選擇題】收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處以（）的罰款。
- 7 【選擇題】收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處以（）的罰款。
- 8 【選擇題】收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處以（）的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、10萬元以上30萬元以下
- C 、20萬元以上200萬元以下
- D 、10萬元以上60萬元以下
- 9 【選擇題】收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處以（）的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、10萬元以上30萬元以下
- C 、20萬元以上200萬元以下
- D 、10萬元以上60萬元以下
- 10 【選擇題】收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處以（）的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、10萬元以上30萬元以下
- C 、20萬元以上200萬元以下
- D 、10萬元以上60萬元以下
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- 按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。
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- 按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實(shí)信用Ⅲ.忠實(shí)客戶利益Ⅳ.控制風(fēng)險(xiǎn)
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