- 組合型選擇題證券公司集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指（）。 Ⅰ.由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集 Ⅱ.在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn) Ⅲ.集合計(jì)劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金 Ⅳ.支付集合計(jì)劃銷售費(fèi)用
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集的（Ⅰ項(xiàng)正確），在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金（Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確）。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，屬于證券公司義務(wù)的有(）。
- A 、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
- B 、證券公司應(yīng)該至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告
- C 、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
- D 、證券公司發(fā)生集合資產(chǎn)管理合同的約定影響客戶利益的重大事項(xiàng)時(shí)要及時(shí)告知客戶
- 2 【多選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
- A 、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
- B 、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元
- C 、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
- D 、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
- 3 【多選題】在證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶必須履行的義務(wù)有( )。
- A 、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
- B 、參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
- C 、按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
- D 、保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
- 4 【單選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見（ ）內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。
- A 、30日
- B 、10日
- C 、60日
- D 、6個(gè)月
- 5 【多選題】 在證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間,證券公司可以( )。
- A 、委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
- B 、自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
- C 、通過廣播推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
- D 、通過報(bào)刊推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
- 6 【組合型選擇題】證券公司集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指（）。 Ⅰ.由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集 Ⅱ.在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn) Ⅲ.集合計(jì)劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金 Ⅳ.支付集合計(jì)劃銷售費(fèi)用
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】 證券公司集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指（）。 Ⅰ.由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集 Ⅱ.在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn) Ⅲ.集合計(jì)劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金 Ⅳ.支付集合計(jì)劃銷售費(fèi)用
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】證券公司集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指（）。 Ⅰ.由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集 Ⅱ.在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn) Ⅲ.集合計(jì)劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金 Ⅳ.支付集合計(jì)劃銷售費(fèi)用
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【選擇題】證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于（）。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（）個(gè)工作日告知投資者和托管人。
- A 、5個(gè)月；6
- B 、6個(gè)月；5
- C 、3個(gè)月；5
- D 、6個(gè)月；3
- 10 【選擇題】證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于（）。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（）個(gè)工作日告知投資者和托管人。
- A 、5個(gè)月；6
- B 、6個(gè)月；5
- C 、3個(gè)月；5
- D 、6個(gè)月；3
熱門試題換一換
- 證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托，代客戶買賣證券并以此收取投資報(bào)酬的中間人（ ）
- 發(fā)行證券公司債券，募集說明書引用的經(jīng)審計(jì)的最后1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后（ ）個(gè)月內(nèi)有效。
- 若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲，于是在期貨市場(chǎng)上買入期貨合約，這種交易方式稱（）。
- 下列屬于上市證券的是（）。 I.人民幣普通股 II.基金券 III.人民幣優(yōu)先股 IV.期貨
- 下列屬于政府融資方式的有（）。 Ⅰ.直接融資 Ⅱ.間接融資 Ⅲ.BOT融資 Ⅳ.土地出讓收入
- 王某委托買賣證券，則他需要支付的是（）。Ⅰ.傭金 Ⅱ.個(gè)人所得稅Ⅲ.過戶費(fèi) Ⅳ.印花稅
- 關(guān)于金融互換交易下列說法正確的是（）。Ⅰ.互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易Ⅱ.目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種Ⅲ.互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.我國(guó)已經(jīng)啟動(dòng)了股票收益互換業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作
- 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)參與股指期貨交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)已被股指期貨合約占用的交易保證金按（）比例扣減資本。
- 我囯《公司法》規(guī)定，公司的公積金用于（），但資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損。 Ⅰ.彌補(bǔ)公司虧損 Ⅱ.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) Ⅲ.轉(zhuǎn)公司資本 Ⅳ.對(duì)外擔(dān)保
- 交易所規(guī)定融資買入、融券賣出標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)在交易所上市交易（）。
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