- 判斷題中國結(jié)算公司作為結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收，是整個結(jié)算過程中不可缺少的環(huán)節(jié)。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
證券公司作為結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收，是整個結(jié)算過程中不可缺少的環(huán)節(jié)。
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- B 、錯誤
- 9 【判斷題】結(jié)算參與人若被認(rèn)定為高風(fēng)險結(jié)算參與人，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 10 【判斷題】中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的資金交收，通過“集中資金交收賬戶”完成。
- A 、正確
- B 、錯誤
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- 質(zhì)押式國債到期購回金額等于（）。
- 收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益。( )
- 投資主辦人不予通過年檢的情形有( )。 I. 不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定 II .被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年 III .被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年 IV. 1年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
- 下列描述基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范，說法正確的是（）。Ⅰ.非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)運(yùn)作保持獨(dú)立，建立嚴(yán)格的防火墻制度，隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范利益沖突和利益輸送Ⅱ.非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對所托管基金財產(chǎn)投資運(yùn)作的相關(guān)信息嚴(yán)格履行保密義務(wù)，不得向任何機(jī)構(gòu)或個人泄露相關(guān)信息和資料，法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或者基金合同另有約定的除外Ⅲ.非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)作為市場結(jié)算參與人的相關(guān)職責(zé)，為基金辦理證券與資金的清算與交割Ⅳ.非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將所托管的基金財產(chǎn)與其固有財產(chǎn)及其受托管理的各類財產(chǎn)嚴(yán)格分開保管，不得將所托管的基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)或其受托管理的各類財產(chǎn)。
- 證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有（）。Ⅰ.具備從業(yè)資格Ⅱ.遵守法律法規(guī)Ⅲ.遵循誠實(shí)信用Ⅳ.遵循公平自愿原則
- 滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。Ⅰ.訂單設(shè)計 Ⅱ.訂單修改Ⅲ.T+2交收制度 Ⅳ.額度控制
- 下列選項中，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在五個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告的是（）。Ⅰ.在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的Ⅱ.發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的Ⅲ.發(fā)現(xiàn)其工作人員違反《細(xì)則》規(guī)定，且進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)的Ⅳ. 發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的
- 下列屬于中證指數(shù)的有（ ）。Ⅰ.滬深300指數(shù)Ⅱ.A股指數(shù)Ⅲ.中證規(guī)模指數(shù)Ⅳ.基金指數(shù)
- 按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，涉嫌（）情形應(yīng)予立案追溯。Ⅰ.利用募集的資金從事公司活動的Ⅱ.發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬元的Ⅲ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的Ⅳ.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的
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