- 組合型選擇題下列選項(xiàng)中，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的是（）。Ⅰ.在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的Ⅱ.發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的Ⅲ.發(fā)現(xiàn)其工作人員違反《細(xì)則》規(guī)定，且進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)的Ⅳ. 發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
（1）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反規(guī)定行為的；
（2）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；
（3）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的；
（4）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)査或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。
第Ⅲ項(xiàng)是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告的情形之一。
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- 合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司（）進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。Ⅰ.內(nèi)部規(guī)章制度Ⅱ.重大決策Ⅲ.新產(chǎn)品方案Ⅳ.新業(yè)務(wù)方案
- 非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。特定對(duì)象包括（）。Ⅰ.公司控股股東Ⅱ.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)Ⅲ.公司的員工Ⅳ.證券公司
- 證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。在證券公司年度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。
- 證券公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則有（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則Ⅱ.信息共享原則Ⅲ.動(dòng)態(tài)管理原則Ⅳ.自主管理原則
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