- 組合型選擇題下列說法中，正確的有（ ）。Ⅰ.財務(wù)顧問應(yīng)當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案Ⅱ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當嚴格履行保密責任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應(yīng)當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易Ⅲ.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。Ⅳ.財務(wù)顧問可以申請加入中國證券業(yè)協(xié)會
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
上述說法均正確。
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【組合型選擇題】下列各項中，（ ）應(yīng)當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。Ⅰ.財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人Ⅱ.內(nèi)部核査機構(gòu)負責人Ⅲ.部門負責人、項目協(xié)辦人Ⅳ.財務(wù)顧問主辦人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】下列說法中，正確的有（ ）。Ⅰ.財務(wù)顧問應(yīng)當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案Ⅱ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當嚴格履行保密責任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應(yīng)當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易Ⅲ.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。Ⅳ.財務(wù)顧問可以申請加入中國證券業(yè)協(xié)會
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當參加（ ）組織的相關(guān)培訓，接受后續(xù)教育。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、財政部
- D 、證券交易所
- 5 【組合型選擇題】下列說法中，正確的有（ ）。Ⅰ.財務(wù)顧問應(yīng)當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案Ⅱ.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當嚴格履行保密責任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應(yīng)當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易Ⅲ.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。Ⅳ.財務(wù)顧問可以申請加入中國證券業(yè)協(xié)會
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】下列各項中，（ ）應(yīng)當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。Ⅰ.財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人Ⅱ.內(nèi)部核査機構(gòu)負責人Ⅲ.部門負責人、項目協(xié)辦人Ⅳ.財務(wù)顧問主辦人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 7 【組合型選擇題】下列說法中，正確的有（ ）。Ⅰ.財務(wù)顧問應(yīng)當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，就委托人配合財務(wù)顧問履行其職責的義務(wù)、應(yīng)提供的材料和責任劃分、雙方的保密責任等事項作出約定Ⅱ.財務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突Ⅲ.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定2名財務(wù)顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與Ⅳ.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定3名財務(wù)顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】下列說法中，正確的有（ ）。Ⅰ.財務(wù)顧問應(yīng)當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，就委托人配合財務(wù)顧問履行其職責的義務(wù)、應(yīng)提供的材料和責任劃分、雙方的保密責任等事項作出約定Ⅱ.財務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突Ⅲ.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定2名財務(wù)顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與Ⅳ.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定3名財務(wù)顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】下列各項中，（ ）應(yīng)當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。Ⅰ.財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人Ⅱ.內(nèi)部核査機構(gòu)負責人Ⅲ.部門負責人、項目協(xié)辦人Ⅳ.財務(wù)顧問主辦人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【選擇題】財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當參加（ ）組織的相關(guān)培訓，接受后續(xù)教育。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會
- C 、財政部
- D 、證券交易所
熱門試題換一換
- 證券交易印花稅、過戶費、交易傭金等是投資者在委托買賣證券時需要支付的交易稅費。
- 深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日（ ），交易主機只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報作處理。
- 證券公司定向資產(chǎn)管理合同基本事項中,不包括（）。
- 《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求中規(guī)定,擬上市公司股本總額不少于人民幣( )。
- 金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動，而在金融期貨交易中，絕大多數(shù)合約要進行實物交割，只有很少的合約通過對沖而平倉。
- 下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯誤的是( )。
- 下列關(guān)于有限責任公司監(jiān)事會的說法中，不正確的有（）。 Ⅰ.有限責任公司設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于5人 Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會 Ⅲ.監(jiān)事會應(yīng)當包括不高于總?cè)藬?shù)的1/3的公司職工代表 Ⅳ.董事、高級管理人員不可以兼任監(jiān)事
- 證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形的是（）。
- 下列屬于反洗錢風險管理基本原則的有（）。Ⅰ.全面性原則Ⅱ.有效性原則Ⅲ.匹配性原則Ⅳ.獨立性原則
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