- 單選題證券公司定向資產(chǎn)管理合同基本事項中,不包括()。
- A 、投資目標(biāo)和管理期限
- B 、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
- C 、管理人以自由資金參與的特別約定
- D 、各類風(fēng)險揭示

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參考答案【正確答案:C】
定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項有:1.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額;2.投資范圍、投資限制和投資比例;3.投資目標(biāo)和管理期限;4.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限;5.各類風(fēng)險揭示;6.資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;7.當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù);8.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行;9.管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計算方法、支付方式和支付時間;10.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;11.合同解除、終止的條件、程序;12.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;13.違約責(zé)任和糾紛的解決方式;14.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
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- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、30
- 2 【多選題】定向資產(chǎn)管理合同中的基本事項包括( )。
- A 、投資目標(biāo)和管理期限
- B 、當(dāng)事人的義務(wù)和權(quán)利
- C 、投資范圍、投資限制和投資比例
- D 、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
- 3 【判斷題】集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和單個客戶三方簽署。
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- B 、錯誤
- 4 【判斷題】集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個客戶三方簽署。
- A 、正確
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- 5 【判斷題】定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和客戶三方共同簽署。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【單選題】證券公司的定向資產(chǎn)管理合同中一般不包括( )
- A 、投資限制
- B 、投資比例
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- D 、投資范圍
- 7 【單選題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元。
- A 、10
- B 、50
- C 、100
- D 、200
- 8 【選擇題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元。
- A 、100
- B 、1000
- C 、200
- D 、2000
- 9 【選擇題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。
- A 、100
- B 、1000
- C 、200
- D 、2000
- 10 【選擇題】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元。
- A 、50
- B 、80
- C 、100
- D 、200
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