- 判斷題期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，可以向客戶做獲利保證。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
（一）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；
（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；
（三）對價(jià)格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；
（四）利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益；
（五）利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；
（六）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；
（七）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】（）對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)
- B 、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、期貨公司
- 2 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，應(yīng)遵循（）。
- A 、誠實(shí)信用原則
- B 、避免利益沖突
- C 、獨(dú)立、客觀
- D 、客戶利益最大化原則
- 3 【判斷題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，可以向客戶做獲利保證。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。
- A 、遵循誠實(shí)信用原則
- B 、公平對待客戶
- C 、基于獨(dú)立、客觀的立場
- D 、避免利益沖突
- 5 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則（）。
- A 、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
- B 、基于獨(dú)立、客觀立場
- C 、避免利益沖突
- D 、公平對待客戶
- 6 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。
- A 、遵循誠實(shí)信用原則
- B 、公平對待客戶
- C 、基于獨(dú)立、客觀的立場
- D 、避免利益沖突
- 7 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ）。
- A 、公平對待客戶
- B 、遵循誠實(shí)信用原則
- C 、基于獨(dú)立客觀的立場
- D 、避免利益沖突
- 8 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。
- A 、遵循誠實(shí)信用原則
- B 、公平對待客戶
- C 、基于獨(dú)立、客觀的立場
- D 、避免利益沖突
- 9 【單選題】（）對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)
- B 、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、期貨公司
- 10 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ）。
- A 、公平對待客戶
- B 、遵循誠實(shí)信用原則
- C 、基于獨(dú)立客觀的立場
- D 、避免利益沖突
熱門試題換一換
- 關(guān)于集合競價(jià)的原則，正確的是（）
- 當(dāng)前股價(jià)為15元，一年后股價(jià)為20元或10元，無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，計(jì)算剩余期限為1年的看跌期權(quán)的價(jià)格所用的風(fēng)險(xiǎn)中性概率為（）。（參考公式）
- 某交易者在5月10日買入8手7月銅期貨合約的同時(shí)賣出10手9月銅期貨合約，價(jià)格分別為48500元/噸和47800元/噸。6月9日，該交易者對上述合約全部對沖平倉，7月和9月合約平倉價(jià)格分別為48750元/噸和48300元/噸。該交易者在期貨市場上（ ）。（不考慮手續(xù)費(fèi)，銅期貨合約5噸/手）
- 利率互換合約交換的只是不同特征的利息，而不涉及本金的互換。（）
- 當(dāng)市場價(jià)格低于損益平衡點(diǎn)以下時(shí)，買入看跌期權(quán)會(huì)盈利（不考慮交易費(fèi)用）。（）
- 在標(biāo)的物相同的情況下，場外期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)可以通過場內(nèi)期權(quán)交易來實(shí)現(xiàn)完全對沖。（）
- 期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法指令，可以從輕、減輕或者免予行政處罰的是（）。
- 為了防止價(jià)格大幅波動(dòng)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，國內(nèi)外股指期貨交易所通常規(guī)定了每日價(jià)格最大波動(dòng)限制 。（）
- 期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予（）。
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