- 多選題期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。
- A 、遵循誠實(shí)信用原則
- B 、公平對待客戶
- C 、基于獨(dú)立、客觀的立場
- D 、避免利益沖突
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】（）對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- C 、中國銀行業(yè)協(xié)會
- D 、期貨公司
- 2 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括( )。
- A 、公平
- B 、誠實(shí)
- C 、信用
- D 、公正
- 3 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則（）。
- A 、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定
- B 、基于獨(dú)立、客觀立場
- C 、避免利益沖突
- D 、公平對待客戶
- 4 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。
- A 、遵循誠實(shí)信用原則
- B 、公平對待客戶
- C 、基于獨(dú)立、客觀的立場
- D 、避免利益沖突
- 5 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ）。
- A 、公平對待客戶
- B 、遵循誠實(shí)信用原則
- C 、基于獨(dú)立客觀的立場
- D 、避免利益沖突
- 6 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。
- A 、遵循誠實(shí)信用原則
- B 、公平對待客戶
- C 、基于獨(dú)立、客觀的立場
- D 、避免利益沖突
- 7 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。
- A 、遵循誠實(shí)信用原則
- B 、公平對待客戶
- C 、基于獨(dú)立、客觀的立場
- D 、避免利益沖突
- 8 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。
- A 、遵循誠實(shí)信用原則
- B 、公平對待客戶
- C 、基于獨(dú)立、客觀的立場
- D 、避免利益沖突
- 9 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ）。
- A 、公平對待客戶
- B 、遵循誠實(shí)信用原則
- C 、基于獨(dú)立客觀的立場
- D 、避免利益沖突
- 10 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。
- A 、遵循誠實(shí)信用原則
- B 、公平對待客戶
- C 、基于獨(dú)立、客觀的立場
- D 、避免利益沖突
熱門試題換一換
- 商品投資基金和對沖基金的區(qū)別有( )。
- 上海期貨交易所金屬銅期貨合約漲跌停板幅度規(guī)定為±3%，且銅期貨合約最小變動價位是10元/噸。某日收盤后，金屬銅某合約收盤價為54280元/噸，結(jié)算價為54100元/噸，則下一個交易日該合約漲停板價為( )元/噸。
- 甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。
- 甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是（）。
- 首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（ ）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
- 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)（ ）。
- 期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況，投資經(jīng)驗 。
- 金融機(jī)構(gòu)為了獲得預(yù)期收益而主動承擔(dān)風(fēng)險的經(jīng)濟(jì)活動是（）。
- 為應(yīng)付國際支付的需要，各國的中央銀行及其他政府機(jī)構(gòu)所集中掌握的外匯資產(chǎn)稱為（）。
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