- 組合型選擇題按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定,下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是()。 Ⅰ.從事內(nèi)幕交易 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等 Ⅳ.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、I、 III、 IV

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參考答案【正確答案:A】
選項A符合題意:按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定,以上四項均為從業(yè)人員不得從事的活動,除此之外,還有下列活動也不得從事:利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導,擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。
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- A 、禁止與委托人約定分享證券投資收益,分擔證券投資損失
- B 、可以接受他人委托從事證券投資
- C 、可以向委托人承諾證券投資收益
- D 、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
- 2 【選擇題】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分,或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的,機構(gòu)應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起()個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
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- A 、禁止與委托人約定分享證券投資收益,分擔證券投資損失
- B 、可以接受他人委托從事證券投資
- C 、可以向委托人承諾證券投資收益
- D 、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
- 4 【組合型選擇題】 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定,下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是( )。 I.從事內(nèi)幕交易 II.買賣法律明文禁止買賣的證券 III.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等 III.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
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- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 5 【組合型選擇題】按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定,下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是()。 Ⅰ.從事內(nèi)幕交易 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等 Ⅳ.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 6 【組合型選擇題】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,證券從業(yè)人員不得從事的活動包括()。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動Ⅱ.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益,損害客戶和所在機構(gòu)利益Ⅲ.保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密,客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后,仍應按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,證券從業(yè)人員不得從事的活動包括()。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動Ⅱ.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益,損害客戶和所在機構(gòu)利益Ⅲ.保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密,客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后,仍應按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- 8 【組合型選擇題】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,證券從業(yè)人員不得從事的活動包括()。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動Ⅱ.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益,損害客戶和所在機構(gòu)利益Ⅲ.保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密,客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后,仍應按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- 9 【組合型選擇題】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,證券從業(yè)人員不得從事的活動包括()。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動Ⅱ.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益,損害客戶和所在機構(gòu)利益Ⅲ.保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密,客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后,仍應按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【組合型選擇題】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,證券從業(yè)人員不得從事的活動包括()。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動Ⅱ.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益,損害客戶和所在機構(gòu)利益Ⅲ.保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密,客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后,仍應按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
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熱門試題換一換
- 證券交易所取消會員資格時,視情況需通報( )。
- 上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)時,發(fā)行價格不得低于決定本次行動的董事會決議公告日前( )個交易日公司股票交易均價。
- 在約定購回式證券交易中,因客戶原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的,證券公司應當于()報告交易所。
- 主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證,按戶分賬管理,并向客戶提供對賬與查詢服務。 主辦券商應當采取有效措施,妥善保存上述文件資料,保存期限不得少于()年。
- 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,情節(jié)嚴重的,處( )有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得( )罰金。
- 發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起()個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券,并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
- 關(guān)于滬股通股票范圍的調(diào)整,下列說法正確的是()。Ⅰ.因相關(guān)指數(shù)成分股調(diào)整等原因而符合條件的,調(diào)入滬股通股票Ⅱ.H股上市公司在A股上市,其H股在價格穩(wěn)定期結(jié)束且相應A股上市滿10個交易日后調(diào)入港股通股票Ⅲ.因相關(guān)指數(shù)成分股調(diào)整等原因而不符合條件的,調(diào)出滬股通股票Ⅳ.相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出滬股通股票的生效時間以調(diào)整的時間為準
- 未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法募集資金金額()的罰款。
- 資產(chǎn)證券化起源于()。
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