- 組合型選擇題 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定,下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是( )。 I.從事內(nèi)幕交易 II.買賣法律明文禁止買賣的證券 III.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等 III.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I、 III、 IV

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參考答案【正確答案:A】
按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定,以上選項均為從業(yè)人員不得從事的活動,除此之外,還有下列活動也不得從事:利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。
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- A 、董事會
- B 、司法機關(guān)
- C 、所在機構(gòu)的高級管理人員
- D 、中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會
- 2 【單選題】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分,或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的,機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起( )個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 3 【選擇題】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為,機構(gòu)未妥善處理的,證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向()報告。
- A 、董事會
- B 、司法機關(guān)
- C 、所在機構(gòu)的高級管理人員
- D 、中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會
- 4 【選擇題】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員()。
- A 、禁止與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資損失
- B 、可以接受他人委托從事證券投資
- C 、可以向委托人承諾證券投資收益
- D 、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
- 5 【多選題】按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定,從業(yè)人員不得從事的活動有( )。
- A 、從事內(nèi)幕交易
- B 、買賣法律明文禁止買賣的證券
- C 、接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等
- D 、向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- 6 【組合型選擇題】按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定,下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是()。 I.從事內(nèi)幕交易 II.買賣法律明文禁止買賣的證券 III.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等 III.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 7 【組合型選擇題】按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定,下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是()。 Ⅰ.從事內(nèi)幕交易 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等 Ⅳ.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券從業(yè)人員不得從事的活動包括()。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動Ⅱ.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益,損害客戶和所在機構(gòu)利益Ⅲ.保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密,客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券從業(yè)人員不得從事的活動包括()。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動Ⅱ.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益,損害客戶和所在機構(gòu)利益Ⅲ.保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密,客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券從業(yè)人員不得從事的活動包括()。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動Ⅱ.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益,損害客戶和所在機構(gòu)利益Ⅲ.保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密,客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算公司申請從相關(guān)質(zhì)押庫中轉(zhuǎn)回質(zhì)押券時,為確保不發(fā)生欠庫,證券登記結(jié)算公司審核后于T+1日辦理相關(guān)轉(zhuǎn)回手續(xù)。(T日為申請日)
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- 發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后,需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格進行修正的情況有( )。
- 另類子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起()內(nèi),編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報告。
- 劉某是S公司的股東,所持有的股票的賬面價值為200萬元,2018年12月31日,S公司對每10股送2股的形式發(fā)放股票股利,送股后,劉某所持股票的賬面價值為()。
- 深圳證券交易所的約定回購式交易的標(biāo)的證券為深交所上市交易的()。Ⅰ.A股Ⅱ.基金Ⅲ.債券Ⅳ.B股
- 證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系,應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書,并自委托關(guān)系終止之日起()個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。
- 下列選項中屬于金融期貨主要交易制度的有( )。Ⅰ.限倉制度Ⅱ.逐日盯市制度Ⅲ.集中交易制度Ⅳ.有負債的結(jié)算制度
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