證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定,下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是( )。  I.從事內(nèi)幕交易  II.買賣法律明文禁止買賣的證券  III.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等  III.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
  • A 、I 、II 、III、 IV
  • B 、II、 III、 IV
  • C 、I、 II、 IV
  • D 、I、 III、 IV

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參考答案

【正確答案:A】

按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定,以上選項均為從業(yè)人員不得從事的活動,除此之外,還有下列活動也不得從事:利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

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