- 選擇題 證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。
- A 、5
- B 、4
- C 、3
- D 、2
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。
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- 網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是( )。
- 《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。
- 為規(guī)范上市公司國有股東行為，保障國有資源優(yōu)化配置順利實施，保護各類投資者合法權(quán)益，促進我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，國務(wù)院國資委于2011年10月28日制定發(fā)布了《關(guān)于加強上市公司國有股東內(nèi)幕信息管理有關(guān)問題的通知》。
- 股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）而來的。
- 按組織方式，金融市場可以分為（）。
- 公司申請債券上市交易，應(yīng)當符合的條件包括（）。 Ⅰ.實際發(fā)行債券的面值總額不少于500萬元 Ⅱ.公司債券的期限為1年以上 Ⅲ.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元 Ⅳ.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
- 影響股票價格的宏觀經(jīng)濟和政策因素包括（）。 Ⅰ.貨幣政策 Ⅱ.經(jīng)濟增長 Ⅲ.財政政策 Ⅳ.市場利率
- 證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當與特定交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。
- 下列關(guān)于歐洲美元期貨說法錯誤的是（）。Ⅰ.基礎(chǔ)資產(chǎn)是3個月期歐洲美元定期存款Ⅱ.合約規(guī)模為500萬美元Ⅲ.報價方式為100-合約最后交易日的經(jīng)特別處理的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率Ⅳ.在CBOT進行交易
- 證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立（）的方式。
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