- 選擇題 證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。
- A 、5
- B 、4
- C 、3
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。
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- 可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機，要求證券公司按照規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。
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- 下列關(guān)于證券公司的賬戶體系的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣 Ⅱ.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算 Ⅲ.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金 Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
- 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)滿足的條件包括（）。 Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣 Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣 Ⅲ.凈資本不低于5000萬元人民幣 Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣
- 2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》，首次將我國的基金類別分為（）等基本類型。Ⅰ.股票基金Ⅱ.債券基金Ⅲ.貨幣市場基金Ⅳ.混合基金
- 上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。
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