- 選擇題《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部（）。
- A 、行政法規(guī)
- B 、部門規(guī)章
- C 、其他規(guī)范性文件
- D 、法律
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)，是行政法規(guī)。
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熱門試題換一換
- 證券公司可以委托()進(jìn)行證券投資管理。
- 招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額。可以使用的單位不包括( )。
- 證券公司債券發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按發(fā)行價(jià)加算銀行同期貸款利息返還認(rèn)購人。
- 當(dāng)( )時(shí),應(yīng)當(dāng)召開公司債券持有人會議。
- 有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是（ ）。
- 關(guān)于金融期權(quán)的說法正確的是（）。Ⅰ.利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，可通過執(zhí)行金融期權(quán)來避免損失，又可通過放棄期權(quán)來保護(hù)利益Ⅱ.利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動造成損失的同時(shí)，也必須放棄價(jià)格有利變動可能獲得的利益Ⅲ.金融期權(quán)交易雙方必須保有一定的流動性較高的資產(chǎn)，以備不時(shí)之需Ⅳ.金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開立保證金賬戶
- （）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
- 下列各項(xiàng)中，屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括的有（）。Ⅰ.“證券研究報(bào)告”字樣Ⅱ.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明Ⅲ.發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間Ⅳ.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示
- 投服中心的主要業(yè)務(wù)包括（）。Ⅰ.投資者教育Ⅱ.持股行權(quán)Ⅲ.糾紛調(diào)解Ⅳ.維權(quán)服務(wù)
- 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定。
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