- 判斷題證券公司債券發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按發(fā)行價(jià)加算銀行同期貸款利息返還認(rèn)購(gòu)人。
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參考答案【正確答案：B】
證券公司債券發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按發(fā)行價(jià)加算銀行同期存款利息返還認(rèn)購(gòu)人。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】發(fā)行公司債券，則公司應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在( )內(nèi)發(fā)行完畢。
- A 、6個(gè)月；24個(gè)月
- B 、6個(gè)月；12個(gè)月
- C 、12個(gè)月；12個(gè)月
- D 、12個(gè)月；6個(gè)月
- 2 【單選題】證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由（）制定方案。
- A 、高級(jí)管理層
- B 、董事會(huì)
- C 、股東大會(huì)
- D 、監(jiān)事會(huì)
- 3 【組合型選擇題】證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，并載明（）。 I. 當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名 II .代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格 III. 代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期 IV. 違約責(zé)任
- A 、I、 II
- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 4 【組合型選擇題】發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依據(jù)《公司法》或者公司章程相關(guān)規(guī)定作出（）決議。 Ⅰ.發(fā)行債券的數(shù)量 Ⅱ.發(fā)行利率 Ⅲ.債券期限 Ⅳ.募集資金用途
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 5 【選擇題】證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由（）制訂方案。
- A 、發(fā)行人股東會(huì)
- B 、發(fā)行人董事會(huì)
- C 、發(fā)行人管理層
- D 、發(fā)行人聘請(qǐng)的主承銷(xiāo)商
- 6 【組合型選擇題】公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。下列屬于重大事項(xiàng)的有（ ）。Ⅰ.發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況Ⅱ.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的10%Ⅲ.發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定Ⅳ.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。下列屬于重大事項(xiàng)的有（ ）。 Ⅰ.發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況Ⅱ.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的10%Ⅲ.發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定Ⅳ.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。下列屬于重大事項(xiàng)的有（ ）。 Ⅰ.發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況Ⅱ.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的10%Ⅲ.發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定Ⅳ.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由（）制訂方案。
- A 、發(fā)行人股東會(huì)
- B 、發(fā)行人董事會(huì)
- C 、發(fā)行人管理層
- D 、發(fā)行人聘請(qǐng)的主承銷(xiāo)商
- 10 【組合型選擇題】發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照《公司法》或者公司章程相關(guān)規(guī)定對(duì)（）作出決議。Ⅰ.發(fā)行債券的數(shù)量Ⅱ.債券期限Ⅲ.募集資金的用途Ⅳ.決議的有效期
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
熱門(mén)試題換一換
- 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般應(yīng)為（ ）以上。
- 基金是間接投資工具。
- “三公”原則中的公平原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視、參與市場(chǎng)的主體具有平等的權(quán)利。
- （ ）可以避免過(guò)度短線操作給股市帶來(lái)的動(dòng)蕩。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行（）。
- 另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。
- 對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管遵循以下原則（）。I.機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類(lèi)型而不是構(gòu)類(lèi)型實(shí)施功能監(jiān)管，同一類(lèi)型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，減少監(jiān)管真空和套利II.實(shí)行穿透式監(jiān)管，對(duì)于多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識(shí)別產(chǎn)品的最終投資者，向下識(shí)別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)（公募證券投資基金除外）III.強(qiáng)化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場(chǎng)的角度加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、評(píng)估和調(diào)節(jié)IV.實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)管，對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷(xiāo)售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計(jì)制度
- 約定購(gòu)回式證券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理包括（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以?xún)糍Y本為核心的約定購(gòu)回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財(cái)務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶(hù)、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易實(shí)行集中統(tǒng)一管理
- 根據(jù)滬深交易所“融資融券交易實(shí)施細(xì)則”，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)及客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)后，應(yīng)在開(kāi)戶(hù)后（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。
- 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)（）情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3~12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合下列（）條件的信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作。Ⅰ.近3年未因從事非法金融活動(dòng)，違反金融監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動(dòng)提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門(mén)行政處罰或重大監(jiān)管措施Ⅱ.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)最近1年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄Ⅲ.具備安全、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力Ⅳ.具備及時(shí)、高效的應(yīng)急響應(yīng)能力
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