- 多選題可交換債券的募集說明書可以約定的事項包括( )。
- A 、贖回條款
- B 、回售條款
- C 、交換價格
- D 、交換價格的調(diào)整、修正原則
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
考察可交換公司債券主要條款的相關(guān)內(nèi)容。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】上市公司可以將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報刊，但不得早于法定披露信息的時間。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【單選題】可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人1次( )的權(quán)利。
- A 、贖回
- B 、回售
- C 、股份轉(zhuǎn)換
- D 、債券償還
- 3 【多選題】募集說明書約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格向下修正條款的，應(yīng)當(dāng)同時約定( )。
- A 、轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的1／2以上同意
- B 、轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上同意
- C 、修正后的轉(zhuǎn)股價格不高于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價
- D 、修正后的轉(zhuǎn)股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價
- 4 【判斷題】可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告日前10個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【判斷題】可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。這一點對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券也同樣適用。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【判斷題】證券公司定向發(fā)行債券的募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止期后12個月內(nèi)有效，特別情況下可由發(fā)行人申請適當(dāng)延長。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【單選題】證券公司定向發(fā)行債券的募集說明書的有效期為（ ）個月，自中國證監(jiān)會下發(fā)批準(zhǔn)通知前、募集說明書最后1次簽署之日起計算。
- A 、1
- B 、3
- C 、6
- D 、12
- 8 【單選題】可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告日前( )交易日公司股票交易均價和前1個交易日的均價。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、15
- 9 【單選題】可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告日前( )交易日公司股票交易均價和前1交易日的均價。
- A 、10個
- B 、30個
- C 、15個
- D 、20個
- 10 【多選題】企業(yè)債券募集說明書中,償債保證措施的內(nèi)容主要包括( )。
- A 、債券持有人會議
- B 、擔(dān)保人基本情況、財務(wù)情況、資信情況、擔(dān)保函等
- C 、采取資產(chǎn)抵押擔(dān)保的,應(yīng)提供抵押資產(chǎn)的評估、登記、保管和相關(guān)法律手續(xù)
- D 、發(fā)行人制定的償債計劃和保障措施
熱門試題換一換
- 平衡型股票基金是指同時投資于（）。
- 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）。
- 上市公司社會公眾持股比例不足公司股份總數(shù)的（），或者公司股本總額超過（）億元，社會公眾持股比例不足公司股份總數(shù)的10%，且在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件的應(yīng)強(qiáng)制退市。
- （）主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。
- 根據(jù)《人民幣大額和可疑支付交易報告管理辦法》，以下屬于人民幣大額交易情形的有（）。Ⅰ.金額20萬元以上的單筆現(xiàn)金收付Ⅱ.法人、其他組織和個體工商戶之間金額100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付Ⅲ.個人銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)Ⅳ.個人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)
- 發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有（）。
- 下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是（）。Ⅰ.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶Ⅱ.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶
- 按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（）。Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員Ⅱ.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員Ⅳ.購買證券的個人投資者
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