- 組合型選擇題根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)將（ ）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司（統(tǒng)稱“子公司”）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。
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- A 、員工
- B 、經(jīng)理層
- C 、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
- 2 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
- A 、員工
- B 、經(jīng)理層
- C 、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
- 3 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。
- 4 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)將（ ）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)將（ ）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- 6 【選擇題】按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
- A 、員工
- B 、經(jīng)理層
- C 、各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)將（ ）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)將（ ）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)將（ ）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【選擇題】《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》要求證券公司建立健全與（）相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
- A 、公司盈利能力
- B 、公司發(fā)展戰(zhàn)略
- C 、公司治理規(guī)范程度
- D 、公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力
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- 目前并購重組委員會(huì)委員人數(shù)為（）名。
- 利率衍生工具主要包括（）。 Ⅰ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議 Ⅱ.利率期權(quán) Ⅲ.利率期貨 Ⅳ.利率互換
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- 張某購入A公司32%的股份，他具有的權(quán)利包括（）。Ⅰ.獲得資產(chǎn)收益 Ⅱ.對(duì)財(cái)產(chǎn)直接支配Ⅲ.公司破產(chǎn)優(yōu)先清償 Ⅳ.選擇公司管理者
- 依據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)有效買入委托，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- 證券公司（）負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，應(yīng)充分了解證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告。
- 我國多層次股票市場(chǎng)體系包括（）。Ⅰ.主板市場(chǎng)Ⅱ.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)Ⅲ.新三板市場(chǎng)Ⅳ.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)
- 貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制通過（）完成。Ⅰ.銀行信貸渠道Ⅱ.企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表渠道Ⅲ.財(cái)富效應(yīng)Ⅳ.生命周期
- 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)有（）。Ⅰ.匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.法律風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.道德風(fēng)險(xiǎn)
- 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，需要具備的條件包括（）。Ⅰ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格Ⅱ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅲ.自有資金不少于人民幣2億元Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
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