- 組合型選擇題根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)將（ ）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類(lèi)孫公司（統(tǒng)稱“子公司”）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。
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- A 、員工
- B 、經(jīng)理層
- C 、各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
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- A 、員工
- B 、經(jīng)理層
- C 、各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人
- D 、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
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- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)將（ ）納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理。Ⅰ.分公司Ⅱ.營(yíng)業(yè)部Ⅲ.子公司Ⅳ.孫公司
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、公司盈利能力
- B 、公司發(fā)展戰(zhàn)略
- C 、公司治理規(guī)范程度
- D 、公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力
- 7 【選擇題】《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》要求證券公司建立健全與（）相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
- A 、公司盈利能力
- B 、公司發(fā)展戰(zhàn)略
- C 、公司治理規(guī)范程度
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、公司盈利能力
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- 證券交易是指已發(fā)行的股票在證券市場(chǎng)上的買(mǎi)賣(mài)或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
- 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）份額的（）業(yè)務(wù)，需使用在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的證券賬戶。
- 發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商須按規(guī)定將招股說(shuō)明書(shū)的書(shū)面文本置備在（ ）。
- 股票、債券和基金是證券市場(chǎng)最基本和最主要的品種。
- 下列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確的是（）。
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- 下列滬港通境外投資者對(duì)境內(nèi)股票的投資持股比例，符合比例限制要求的是（）。 Ⅰ.所有境外投資者對(duì)單個(gè)境內(nèi)上市公司A股的持股比例總和，占該上市公司股份總數(shù)的20% Ⅱ.所有境外投資者對(duì)單個(gè)境內(nèi)上市公司A股的持股比例總和，占該上市公司股份總數(shù)的40% Ⅲ.單個(gè)境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例，占該上市公司股份總數(shù)的5% Ⅳ.單個(gè)境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例，占該上市公司股份總數(shù)的10%
- 下列四家證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托凈值最低限額符合規(guī)定額是（）。 Ⅰ.甲證券公司要求不低于人民幣100萬(wàn)元 Ⅱ.乙證券公司要求不低于人民幣50萬(wàn)元 Ⅲ.丙證券公司要求不低于人民幣200萬(wàn)元 Ⅳ.丁證券公司要求不低于人民幣1000萬(wàn)元
- 按照公司章程規(guī)定，有權(quán)對(duì)公司擔(dān)保進(jìn)行決議的有（）。 Ⅰ.股東會(huì)或股東大會(huì) Ⅱ.董事會(huì) Ⅲ.董事長(zhǎng) Ⅳ.總經(jīng)理
- 政府債券的（）關(guān)系著一國(guó)的政治，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。 Ⅰ.股票形式 Ⅱ.發(fā)行規(guī)模 Ⅲ.期限結(jié)構(gòu) Ⅳ.未清償余額
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