- 選擇題下列說法中，錯誤的是（）。
- A 、基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化
- B 、設立基金管理公司必須經(jīng)國務院投資項目管理辦公室批準
- C 、基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金
- D 、基金管理人是負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構
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參考答案【正確答案：B】
選項B錯誤：設立基金管理公司除了滿足一系列條件外，還需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】下列說法中，錯誤的是()。
- A 、基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化
- B 、設立基金管理公司必須經(jīng)國務院投資項目管理辦公室批準
- C 、基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金
- D 、基金管理人是負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構
- 2 【選擇題】下列說法錯誤的是（）。
- A 、股東可以用貨幣出資
- B 、股東可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資
- C 、對作為出資的非貨幣財產(chǎn)不得高估或者低估作價
- D 、全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%
- 3 【選擇題】下列說法錯誤的是（）。
- A 、公開募集基金應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊
- B 、公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管
- C 、非公開募集基金應當由基金托管人托管
- D 、私募投資基金可以進行公開宣傳
- 4 【選擇題】下列說法錯誤的是（）。
- A 、證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務人員管理和科學合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務人員行為
- B 、與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制
- C 、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核
- D 、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務可以由同一人操作并復核
- 5 【選擇題】下列說法錯誤的是（）。
- A 、 證券公司為客戶辦理開戶，應當遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，確保客戶資料真實、準確和完整
- B 、證券公司應建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受
- C 、證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶
- D 、證券公司在受理客戶開戶申請時，應當要求客戶出具真實有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核
- 6 【選擇題】下列說法錯誤的是（）。
- A 、證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務人員管理和科學合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務人員行為
- B 、與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制
- C 、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核
- D 、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務可以由同一人操作并復核
- 7 【選擇題】下列說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主做出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外
- C 、證券研究報告中對證券及證券相關產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義
- D 、證券公司、證券投資咨詢機構應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案予以保存和管理
- 8 【選擇題】下列的說法錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構應當建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性，發(fā)布證券研究報告相關人員的薪酬標準與外部媒體評價單一指標直接掛鉤
- B 、與發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關人員的考核
- C 、證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務顧問業(yè)務等項目的，其個人薪酬不得與相關項目的業(yè)務收人直接掛鉤
- D 、證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告
- 9 【選擇題】下列說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主做出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外
- C 、證券研究報告中對證券及證券相關產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義
- D 、證券公司、證券投資咨詢機構應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案予以保存和管理
- 10 【選擇題】下列說法錯誤的是（）。
- A 、公開募集基金應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊
- B 、公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管
- C 、非公開募集基金應當由基金托管人托管
- D 、私募投資基金可以進行公開宣傳
熱門試題換一換
- 在主板市場首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人應當符合：最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣( )萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣( )億元。
- 證券市場是股票、債券、證券投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。
- 證券公司反洗錢工作基本制度包括（）。 Ⅰ.客戶身份識別制度 Ⅱ.大額交易和可疑交易報告制度 Ⅲ.信息披露制度 Ⅳ.交易記錄保存制度
- 可轉(zhuǎn)債一般期限不超過（）年，其投資者轉(zhuǎn)股前作為債券持有人、轉(zhuǎn)股后作為普通股股東在股東表決權、利潤分配及剩余財產(chǎn)分配上均不同于優(yōu)先股投資者。
- 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權利有（）。 Ⅰ.分享基金財產(chǎn)收益 Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn) Ⅲ.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會 Ⅳ.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
- （）年，哈里·馬科維茨建立了均值-方差證券組合投資模型，提出了解決投資決策中最優(yōu)化投資配置問題。
- 關于法人財產(chǎn)權的說法，正確的是（）。 Ⅰ.規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權與法人財產(chǎn)權的分離 Ⅱ. 在企業(yè)改組為股份公司后，公司擁有包括各出資者投資的各種財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權 Ⅲ.法人財產(chǎn)權從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題 Ⅳ.公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎
- 非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的（）。 Ⅰ.股份有限公司股票 Ⅱ.股份有限公司債券 Ⅲ.股份有限公司基金份額 Ⅳ.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種
- 證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。
- 股票分析中，量化分析方法可以應用于（）。Ⅰ.證券估值 Ⅱ.策略制定Ⅲ.績效評估 Ⅳ.風險計量
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