- 選擇題下列說法錯誤的是（）。
- A 、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員行為
- B 、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制
- C 、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核
- D 、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以由同一人操作并復(fù)核
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參考答案【正確答案：D】
選項D符合題意：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】下列說法錯誤的是（）。
- 2 【選擇題】下列說法錯誤的是（）。
- A 、任何金融產(chǎn)品只有收益沒有風(fēng)險
- B 、風(fēng)險是與收益相匹配的
- C 、金融機構(gòu)的本質(zhì)是承擔(dān)和經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè)
- D 、風(fēng)險管理是金融機構(gòu)的核心競爭力
- 3 【選擇題】下列說法錯誤的是（）
- A 、傳統(tǒng)的信用風(fēng)險僅僅來自商業(yè)銀行的貸款業(yè)務(wù)
- B 、信用風(fēng)險又被稱為違約風(fēng)險
- C 、從現(xiàn)代信用組合投資的角度出發(fā)，投資者的投資組合不僅可能有信貸資產(chǎn)，也可能有債券和信用衍生產(chǎn)品等交易性信用產(chǎn)品
- D 、隨著信用風(fēng)險內(nèi)涵的拓寬，除了商業(yè)銀行，資產(chǎn)管理公司、對沖基金、保險公司等金融機構(gòu)和非金融企業(yè)都面臨信用風(fēng)險
- 4 【選擇題】下列說法錯誤的是（ ）。
- A 、流動比率=流動資產(chǎn)/流動負債
- B 、一般說來，流動性比率越高，企業(yè)償還短期債務(wù)的能力越強，流動性風(fēng)險越小
- C 、流動性比率越高越好
- D 、流動資產(chǎn)包括現(xiàn)金、應(yīng)收賬款、有價證券、存貨
- 5 【選擇題】下列的說法中錯誤的是（）。
- A 、中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運用情況進行定期和不定期檢查
- B 、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案
- C 、證券公司可聘請會計事務(wù)所等中介機構(gòu)進行配合檢查
- D 、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年
- 6 【選擇題】下列說法中錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點
- C 、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)
- D 、發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易
- 7 【選擇題】下列說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)提示投資者自主做出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外
- C 、證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義
- D 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理
- 8 【選擇題】下列說法錯誤的是（）
- A 、傳統(tǒng)的信用風(fēng)險僅僅來自商業(yè)銀行的貸款業(yè)務(wù)
- B 、信用風(fēng)險又被稱為違約風(fēng)險
- C 、從現(xiàn)代信用組合投資的角度出發(fā)，投資者的投資組合不僅可能有信貸資產(chǎn)，也可能有債券和信用衍生產(chǎn)品等交易性信用產(chǎn)品
- D 、隨著信用風(fēng)險內(nèi)涵的拓寬，除了商業(yè)銀行，資產(chǎn)管理公司、對沖基金、保險公司等金融機構(gòu)和非金融企業(yè)都面臨信用風(fēng)險
- 9 【選擇題】下列的說法中錯誤的是（）。
- A 、中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運用情況進行定期和不定期檢查
- B 、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案
- C 、證券公司可聘請會計事務(wù)所等中介機構(gòu)進行配合檢查
- D 、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年
- 10 【選擇題】下列說法，錯誤的是（）。
- A 、證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告
- B 、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
- C 、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)
- D 、同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問
熱門試題換一換
- 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的行業(yè)因素有（）。Ⅰ.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu) Ⅱ.抗外部沖擊的能力 Ⅲ.經(jīng)濟周期循環(huán)Ⅳ.行業(yè)估值水平
- 意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括（）。 Ⅰ.證券賬號 Ⅱ.本方交易單元代碼 Ⅲ.買賣方向 Ⅳ.證券代碼
- 下列關(guān)于證券公司的描述，正確的有（）。Ⅰ.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)Ⅱ.證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者Ⅲ.在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)Ⅳ.日本對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
- 債券回購交易更多的是有（）的屬性。
- 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交（）材料，同時抄報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.融資融券業(yè)務(wù)方案Ⅳ.負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件
- 套期保值是指企業(yè)為規(guī)避（）等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動風(fēng)險的一種交易活動。Ⅰ.外匯風(fēng)險Ⅱ.利率風(fēng)險Ⅲ.商品價格風(fēng)險Ⅳ.信用風(fēng)險
- 期貨市場的主要功能主要包括（）。Ⅰ.價格發(fā)現(xiàn)Ⅱ.規(guī)避風(fēng)險Ⅲ.資產(chǎn)配置Ⅳ.獲取收益
- 我國開放式股票基金的贖回采用（）。Ⅰ.未知價法Ⅱ.已知價法Ⅲ.金額贖回Ⅳ.份額贖回
- 下列服務(wù)屬于證券投資咨詢服務(wù)的是（）。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
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