- 判斷題根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》， 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)沒(méi)有對(duì)銷售產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其改正。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引 （試行）》 第四十一條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以下罰款：
（五）違反本辦法第十六條、第十七條，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的；
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- A 、每月
- B 、每半年
- C 、每年
- D 、每2年
- 2 【單選題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展投資者適當(dāng)性自查時(shí)間要求是（）。
- A 、每3個(gè)月一次
- B 、每半年一次
- C 、每一年一次
- D 、每?jī)赡暌淮?
- 3 【單選題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展投資者適當(dāng)性自查時(shí)間要求是（）。
- A 、每3個(gè)月一次
- B 、每半年一次
- C 、每一年一次
- D 、每?jī)赡暌淮?
- 4 【判斷題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》， 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)沒(méi)有對(duì)銷售產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其改正。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【單選題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性自查的時(shí)間要求是（）。
- A 、每年開(kāi)展一次
- B 、每三個(gè)月開(kāi)展一次
- C 、每半年開(kāi)展一次
- D 、每?jī)赡觊_(kāi)展一次
- 6 【判斷題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》， 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)沒(méi)有對(duì)銷售產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其改正。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【單選題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展投資者適當(dāng)性自查時(shí)間要求是（）。
- A 、每3個(gè)月一次
- B 、每半年一次
- C 、每一年一次
- D 、每?jī)赡暌淮?
- 8 【判斷題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》， 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)沒(méi)有對(duì)銷售產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其改正。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【單選題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性自查的時(shí)間要求是（）。
- A 、每年開(kāi)展一次
- B 、每三個(gè)月開(kāi)展一次
- C 、每半年開(kāi)展一次
- D 、每?jī)赡觊_(kāi)展一次
- 10 【判斷題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》， 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)沒(méi)有對(duì)銷售產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其改正。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
熱門試題換一換
- 大量賣出股票組合產(chǎn)生的沖擊成本的計(jì)算受到（）的影響。
- 當(dāng)股指期貨的期價(jià)被低估時(shí)，交易者可通過(guò)買入股指期貨的同時(shí)賣出對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨股票進(jìn)行套利交易，這種操作稱為（）。
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- 量化模型測(cè)試系統(tǒng)不包括的因素（）。
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