- 判斷題根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》， 經(jīng)營機(jī)構(gòu)沒有對(duì)銷售產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其改正。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引 （試行）》 第四十一條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以 3 萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以 3 萬元以下罰款：
（五）違反本辦法第十六條、第十七條，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的；
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- B 、每半年
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- A 、每3個(gè)月一次
- B 、每半年一次
- C 、每一年一次
- D 、每兩年一次
- 6 【單選題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展投資者適當(dāng)性自查時(shí)間要求是（）。
- A 、每3個(gè)月一次
- B 、每半年一次
- C 、每一年一次
- D 、每兩年一次
- 7 【單選題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展投資者適當(dāng)性自查時(shí)間要求是（）。
- A 、每3個(gè)月一次
- B 、每半年一次
- C 、每一年一次
- D 、每兩年一次
- 8 【單選題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展投資者適當(dāng)性自查時(shí)間要求是（）。
- A 、每3個(gè)月一次
- B 、每半年一次
- C 、每一年一次
- D 、每兩年一次
- 9 【單選題】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間要求是（）。
- A 、每年開展一次
- B 、每三個(gè)月開展一次
- C 、每半年開展一次
- D 、每兩年開展一次
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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- 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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