- 判斷題為了有效的進(jìn)行監(jiān)管，基金管理公司的監(jiān)察稽核部和代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核部應(yīng)該進(jìn)行聯(lián)合監(jiān)察。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部的獨(dú)立性。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】為了提升基金托管的管理效率，提高基金托管的管理質(zhì)量，基金托管人應(yīng)將不同基金管理公司的基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開，同一基金管理公司的各類基金資產(chǎn)合并管理。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】為了提升基金托管的管理效率、提高基金托管的管理質(zhì)量，基金托管人應(yīng)將不同基金管理公司的基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開，同一基金管理公司的各類基金資產(chǎn)合并管理。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】基金管理公司進(jìn)行有效的合規(guī)培訓(xùn)，可以達(dá)到的目標(biāo)包括（）。Ⅰ.降低運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.避免投訴發(fā)生Ⅲ.降低投資成本Ⅳ.提高投資業(yè)績
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【單選題】基金管理公司進(jìn)行有效的合規(guī)培訓(xùn)，可以達(dá)到的目標(biāo)包括（）。Ⅰ.降低運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.避免投訴發(fā)生Ⅲ.降低投資成本Ⅳ.提高投資業(yè)績
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【單選題】基金管理公司進(jìn)行有效的合規(guī)培訓(xùn)，可以達(dá)到的目標(biāo)包括（）。Ⅰ.降低運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.避免投訴發(fā)生Ⅲ.降低投資成本Ⅳ.提高投資業(yè)績
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【單選題】基金管理公司進(jìn)行有效的合規(guī)培訓(xùn)，可以達(dá)到的目標(biāo)包括（）。Ⅰ.降低運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.避免投訴發(fā)生Ⅲ.降低投資成本Ⅳ.提高投資業(yè)績
- A 、Ⅰ、Ⅱ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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熱門試題換一換
- 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，其主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營（）個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的法人，注冊資本不低于（）萬元人民幣。
- 投資組合保險(xiǎn)策略實(shí)際上就是在保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下的追漲殺跌策略。
- 法瑪將有效市場區(qū)分為（ ）種類型。
- 從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）（ ）年及以上，且參與并成功退出至少（ ）個(gè)項(xiàng)目的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。
- 依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
- 壽險(xiǎn)公司通常投資于（ ）資產(chǎn)。
- 基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動(dòng)信息溝通和（ ）。
- 下列關(guān)于合規(guī)投訴處理說法錯(cuò)誤的是（ ）。
- 申購采用（）方式。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未（）到賬，則申購不成功。
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