- 單選題基金管理公司進行有效的合規(guī)培訓(xùn),可以達到的目標包括()。Ⅰ.降低運作風(fēng)險Ⅱ.避免投訴發(fā)生Ⅲ.降低投資成本Ⅳ.提高投資業(yè)績
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ

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參考答案【正確答案:D】
有效進行合規(guī)培訓(xùn)管理,通過一套完善的系統(tǒng)監(jiān)控、跟蹤和評估的流程,保證員工能夠符合國家的法律和法規(guī)以及公司最新的合規(guī)政策、流程規(guī)范等,從而幫助公司全面實現(xiàn)既定目標,有效降低運作風(fēng)險,并最終使合規(guī)培訓(xùn)成為基金管理人降低成本的關(guān)鍵。
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- A 、與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)
- B 、公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度
- C 、案例警示教育
- D 、先進事跡激勵教育
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熱門試題換一換
- 對于投資人來說,保本基金的投資風(fēng)險表現(xiàn)在()。
- 基金募集過程中,募集機構(gòu)應(yīng)當( )。 Ⅰ.恪盡職守 Ⅱ.誠實守信 Ⅲ.謹慎勤勉 Ⅳ.防范利益沖突
- ()是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機構(gòu)。
- 在風(fēng)險管理責(zé)任的劃分上,()是相應(yīng)投資組合風(fēng)險管理的第一責(zé)任人。
- ()是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。
- ()對有效前沿做了改進,引入了無風(fēng)險資產(chǎn)。
- 股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時,對行政處罰不服的,可以在收到處罰決定書之日起()內(nèi)直接向具有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。
- 下列投資品種中,不屬于大宗商品的是()。
- 有限公司型股權(quán)基金轉(zhuǎn)讓,在投資者內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)遵守( )原則
- 關(guān)于基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范,以下行為不正確的是()。
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