- 多選題下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有( )。
- A 、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰
- B 、動(dòng)用募集資金投資虧損的處罰
- C 、基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰
- D 、擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
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參考答案【正確答案：A,C,D】
除A、C、D三項(xiàng)外，《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容還包括：（1）基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過(guò)程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。（2）違法動(dòng)用募集資金的處罰。（3）擅自募集基金的處罰。（4）擅自設(shè)立基金管理公司的處罰。（5）基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財(cái)產(chǎn)的處罰。（6）基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的從業(yè)人員違法的處罰。（7）基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開(kāi)披露基金信息專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是( )。
- A 、申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形
- B 、要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容
- C 、依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規(guī)定，上市交易的方式
- D 、信息披露的一般原則規(guī)定及要求
- 2 【選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢(xún)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）管理。
- A 、合并
- B 、分開(kāi)
- C 、混合
- D 、統(tǒng)一
- 3 【多選題】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》中關(guān)于基金管理人的調(diào)整內(nèi)容中包括______。
- A 、基金管理人的職責(zé)及禁止行為
- B 、基金管理人高級(jí)管理人員的任職資格及審核程序
- C 、管理人重大事項(xiàng)的批準(zhǔn)程序
- D 、基金管理人的設(shè)立條件及核準(zhǔn)程序
- 4 【多選題】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》中關(guān)于基金份額的申購(gòu)與贖回的調(diào)整內(nèi)容包括______。
- A 、基金管理人按時(shí)支付贖回款項(xiàng)的例外情形
- B 、基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金或者政府債券的比例
- C 、開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回和登記
- D 、基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格計(jì)算
- 5 【選擇題】依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是（）。
- A 、出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況
- B 、負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)
- C 、安全保管基金的全部資產(chǎn)
- D 、及時(shí)向基金份額持有人分配收益
- 6 【單選題】下列各項(xiàng)中，不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是( )。
- A 、申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形
- B 、要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容
- C 、依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規(guī)定，上市交易的方式
- D 、信息披露的一般原則規(guī)定及要求
- 7 【選擇題】下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。
- A 、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
- B 、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
- C 、單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
- D 、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
- 8 【選擇題】下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。
- A 、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
- B 、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
- C 、單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
- D 、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
- 9 【選擇題】（）是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
- A 、上市公司
- B 、證券公司
- C 、證券交易所
- D 、股票公司
- 10 【選擇題】下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。
- A 、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
- B 、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
- C 、單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
- D 、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
熱門(mén)試題換一換
- 下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
- 某債券四年后到期，其票面價(jià)值為人民幣100元，每年付息一次，票面利率為7%。若該債券以105元賣(mài)出，則其到期收益率（）。
- 目前我國(guó)記賬式國(guó)債的招標(biāo)方式有（）。 Ⅰ.“美國(guó)式”招標(biāo) Ⅱ.“英國(guó)式”招標(biāo) Ⅲ.“荷蘭式”招標(biāo) Ⅳ.“混合式”招標(biāo)
- 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與本公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生合規(guī)的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)遵循（）原則。
- 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以細(xì)分為（）。Ⅰ.金融衍生品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.利率風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.匯率風(fēng)險(xiǎn)
- 將持有的該公司股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益的主體有（）。Ⅰ.上市公司董事Ⅱ.上市公司監(jiān)事Ⅲ.上市公司員工Ⅳ.持有上市公司股份百分之五以上的股東
- 按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯(cuò)誤的有（）。
- 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對(duì)象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計(jì)超過(guò)（）的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”
- A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為（）。
- 下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）的說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ.ETF與投資者交換的是基金份額與一攬子股票Ⅱ.基金份額可申購(gòu)、贖回Ⅲ.ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)Ⅳ.基金份額與開(kāi)放式基金一樣不固定
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