- 單選題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并（ ）。
- A 、暫停或者撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格
- B 、取消基金登記
- C 、提交證監(jiān)會(huì)處理
- D 、提交公安機(jī)關(guān)處理
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參考答案【正確答案：A】
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百三十三條 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并暫停或者撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】基金托管人按照規(guī)定對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核,并負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息對(duì)外披露。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】基金托管人要按照與基金管理人的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜（ ）。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【單選題】更換基金管理人或者基金托管人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（ ）以上通過(guò)。
- A 、1/4
- B 、1/3
- C 、1/2
- D 、2/3
- 4 【單選題】私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由（）另行制定。
- A 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、基金業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、證券公司
- D 、證監(jiān)會(huì)
- 5 【單選題】基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處（）萬(wàn)元以下罰款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、12
- 6 【單選題】基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并（）。
- A 、暫停或者撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格
- B 、取消基金登記
- C 、提交證監(jiān)會(huì)處理
- D 、提交公安機(jī)關(guān)處理
- 7 【單選題】基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處（）萬(wàn)元以下罰款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、12
- 8 【單選題】基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處（）萬(wàn)元以下罰款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、12
- 9 【單選題】基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處（）萬(wàn)元以下罰款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、12
- 10 【單選題】基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并（ ）。
- A 、暫停或者撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格
- B 、取消基金登記
- C 、提交證監(jiān)會(huì)處理
- D 、提交公安機(jī)關(guān)處理
熱門(mén)試題換一換
- 基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括以下等級(jí)（）。
- 關(guān)于收益率曲線(xiàn)，下列表述正確的是（）。
- 基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包含的內(nèi)容有()。
- 基金管理人的內(nèi)部控制要求部門(mén)設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則，其中不包括（ ）。
- 內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時(shí)修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。
- 以下各項(xiàng)中屬于另類(lèi)資產(chǎn)的是（）。 Ⅰ.權(quán)益資產(chǎn) Ⅱ.固定收益資產(chǎn) Ⅲ.對(duì)沖基金 Ⅳ.私募股權(quán)
- 公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)主要包括（ ） Ⅰ.投資事項(xiàng)；管理方式 Ⅱ.托管事項(xiàng)；利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān) Ⅲ.稅務(wù)承擔(dān)；費(fèi)用和支出 Ⅳ.信息披露制度
- 關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金的稅收，正確的說(shuō)法是（ ）。
- 不屬于商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)的是（）。
- 以下有關(guān)股權(quán)投資基金向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的說(shuō)法中，正確的是（）。
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