- 單選題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處（）萬(wàn)元以下罰款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、12
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：B】
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百三十三條，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處五萬(wàn)元以下罰款。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】基金管理人按照規(guī)定對(duì)基金托管人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核，基金管理公司負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息對(duì)外披露。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】基金托管人按照規(guī)定對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核,并負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息對(duì)外披露。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】基金托管人要按照與基金管理人的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜（ ）。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】更換基金管理人或者基金托管人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（ ）以上通過(guò)。
- A 、1/4
- B 、1/3
- C 、1/2
- D 、2/3
- 5 【單選題】基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處（）萬(wàn)元以下罰款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、12
- 6 【單選題】基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并（）。
- A 、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格
- B 、取消基金登記
- C 、提交證監(jiān)會(huì)處理
- D 、提交公安機(jī)關(guān)處理
- 7 【單選題】基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處（）萬(wàn)元以下罰款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、12
- 8 【單選題】基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處（）萬(wàn)元以下罰款。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、12
- 9 【單選題】基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并（ ）。
- A 、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格
- B 、取消基金登記
- C 、提交證監(jiān)會(huì)處理
- D 、提交公安機(jī)關(guān)處理
- 10 【單選題】基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并（ ）。
- A 、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格
- B 、取消基金登記
- C 、提交證監(jiān)會(huì)處理
- D 、提交公安機(jī)關(guān)處理
熱門試題換一換
- 基金公司投資管理人員的行為規(guī)范包括（）。
- 通常，股權(quán)投資基金的投資后管理主要內(nèi)容可分為（）。Ⅰ．股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的盡職調(diào)查Ⅱ．股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的資金監(jiān)控活動(dòng)Ⅲ．股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)Ⅳ．股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)
- 下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，說(shuō)法正確的是（）。
- 下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。
- 下列基金托管人的職責(zé)包括（）。Ⅰ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)Ⅱ.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金資金賬戶Ⅲ.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料Ⅳ.按照相關(guān)法律的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作，定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報(bào)告
- 管理指標(biāo)主要包括（ ）情況等。Ⅰ.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況Ⅱ.股東關(guān)系與公司治理Ⅲ.高級(jí)管理人員盡職與異動(dòng)情況Ⅳ.重大經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題、危機(jī)事件處理
- 私募基金托管人職責(zé)不包括（）。
- 證券投資基金公告進(jìn)行收益分配分紅方案為每10份基金份額為0.5元，份額登記日基金單位凈值為1.100元，除權(quán)日的基金單位凈值為1.055元，除權(quán)日復(fù)權(quán)的單位凈值為（）元。
- 在我國(guó)，目前對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳應(yīng)納稅所得額的（）個(gè)人所得稅。
- 關(guān)于觸發(fā)QDII基金臨時(shí)報(bào)告披露的事項(xiàng)，包括（）。Ⅰ.變更境外托管人Ⅱ.變更投資顧問(wèn)Ⅲ.投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變更Ⅳ.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值
- 定向增發(fā)投資基金（定增基金），是指主要投資于( )的股權(quán)投資基金。
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶下載
GZek1