- 多選題證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在管理資產(chǎn)管理計(jì)劃中，不得有的行為是（）。
- A 、對(duì)每個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算
- B 、資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生兌付風(fēng)險(xiǎn)時(shí)通過(guò)開(kāi)放參與或者滾動(dòng)發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、未產(chǎn)生實(shí)際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進(jìn)行兌付
- D 、未按規(guī)定進(jìn)行合理估值，脫離實(shí)際投資收益進(jìn)行分離定價(jià)
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參考答案【正確答案：B,C,D】
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)每個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得有以下行為：
（一）將不同資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行混同運(yùn)作，或者出現(xiàn)資金與資產(chǎn)無(wú)法明確對(duì)應(yīng)的其他情形；
（二）未按規(guī)定進(jìn)行合理估值，脫離實(shí)際投資收益進(jìn)行分離定價(jià)；
（三）未產(chǎn)生實(shí)際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進(jìn)行兌付；
（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生兌付風(fēng)險(xiǎn)時(shí)通過(guò)開(kāi)放參與或者滾動(dòng)發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；
（五）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
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- C 、未產(chǎn)生實(shí)際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進(jìn)行兌付
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- B 、資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生兌付風(fēng)險(xiǎn)時(shí)通過(guò)開(kāi)放參與或者滾動(dòng)發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、未產(chǎn)生實(shí)際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進(jìn)行兌付
- D 、未按規(guī)定進(jìn)行合理估值，脫離實(shí)際投資收益進(jìn)行分離定價(jià)
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- B 、資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生兌付風(fēng)險(xiǎn)時(shí)通過(guò)開(kāi)放參與或者滾動(dòng)發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、未產(chǎn)生實(shí)際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進(jìn)行兌付
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- B 、資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生兌付風(fēng)險(xiǎn)時(shí)通過(guò)開(kāi)放參與或者滾動(dòng)發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、未產(chǎn)生實(shí)際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進(jìn)行兌付
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熱門試題換一換
- 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立的主要機(jī)構(gòu)有（）。
- 在滬深300股指期貨合約到期交割時(shí)，根據(jù)（）計(jì)算雙方的盈虧金額。
- 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)（ ）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
- 根據(jù)漲跌幅限制制度，以下為無(wú)效報(bào)價(jià)的是（ ）。
- 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押貸款的優(yōu)勢(shì)包括（）。
- 隱匿、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的犯罪對(duì)象是( )。
- 期貨價(jià)差套利有助于（）。
- 根據(jù)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交易編碼申請(qǐng)。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
- 期貨交易所的職能包括（）。
- 《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守。
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